招商基金蛇口租出住房REIT: 4-招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书

招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金             上市交游公告书     基金管束东说念主：招商基金管束有限公司     基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司     登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司     上市地点：深圳证券交游所     上市日历：2024 年 10 月 23 日     公告日历：2024 年 10 月 18 日                        目   录         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书               一、紧要声明与指示   《招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告 书》  （以下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称 “《基金法》”）、《公开召募基础设施证券投资基金劝诱(试行)》《证券投资基 金信息表现内容与方式准则第 1 号》《深圳证券 交游所证券投资基金上市功令》和《深圳证券交游所公开召募基础设施证券投资 基金业务办法(试行)》的递次编制，招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施 证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管束东说念主的董事会及董事保证本公告所 载贵府不存在失实纪录、误导性评释或者紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确 性和完好意思性承担个别及连带包袱。   本基金基金托管东说念主保证本公告中基金财务管帐贵府等内容的信得过性、准确性 和完好意思性，承诺其中不存在失实纪录、误导性评释或者紧要遗漏。   中国证监会、深圳证券交游所对本基金上市交游及联系事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。   凡本公告未触及的联系内容，请投资者禁锢查阅 2024 年 9 月 9 日刊登在本 公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设 施证券投资基金招募说明书》。            招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书                        二、基金概览    （一）基金基本信息 运作并在证券交游所上市，不绽开申购与赎回（由于基金扩募发售的除外）。基 金合同成效后，在妥当法律律例和深圳证券交游所递次的情况下，基金管束东说念主可 以肯求本基金的基金份额上市交游。本基金在深圳证券交游所上市后，场内份额 不错上市交游，场外基金份额可通过跨系统转托管参与深交所场内交游或在基金 通平台转让，具体可根据深圳证券交游所、登记机构相关功令办理。 合同另有约定的除外。本基金存续期限届满前，可由基金份额握有东说念主大会决议通 过宽限决策，本基金可延迟存续期限。不然，本基金存续期限届满时将停止运作 并清理，无需召开基金份额握有东说念主大会。 排 的 份 额 为 135,850,000.00 份 ， 本 次 上 市 交 易 有 限 售 期 安 排 的 份 额 为    网下投资者过甚管束的每一配售对象自本基金上市之日起前三个交游日 (含上市首日)内可交游的份额不领先其获配份额的20%；自本基金上市后的第四 个交游日起，网下投资者过甚管束的配售对象的一起获配份额可目田通顺。        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书    （二）基础设施基金投资运作、交游等方式的主要风险    本基金为基础设施基金，发售样式与平凡公开召募证券投资基金有所区别， 请投资者相配热心。本基金与投资股票、债券、其他证券过甚繁衍品种的通例公 募基金具有不同的风险收益特征。基础设施基金80%以上基金资产投资于基础设 施资产支握证券，并握有其一起份额，基础设施基金通过基础设施资产支握证券 握有基础设施样式公司一起股权，通过资产支握证券和样式公司等载体取得基础 设施样式统统整个权或计议权益。基础设施基金以获取基础设施样式房钱、收费 等褂讪现款流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的    本基金在投资运作、交游等方式具有如下主要风险：    租出住房行业的相关风险、基金合座架构相关交游风险、基础设施样式运营 风险、估值与现款流掂量的风险、基础设施样式平直或波折对外融资的风险、基 础设施样式收购与处置的相关风险、关联交游风险、利益摧残风险、市集供需及 竞争性样式风险、税收优惠政策调整或无法延续适用的风险、地盘使用权续期安 排不笃定性风险、蚁合投资风险、流动性风险、资产支握证券投资的流动性风险、 发售失败风险、管束风险、缱绻管束东说念主、托管东说念主守法践约风险、专项缱绻等迥殊 目的载体提前停止风险、特定声誉风险、巧合事件、安全分娩事故及不可抗力给 基础设施样式酿成的风险、基金价钱波动风险、暂停上市或停止上市风险、操作 或时候风险、基金运作的合规性风险、法律和税务风险、证券市集风险等。    上述揭示事项仅为列举事项，未能详备列明基础设施基金的整个风险。本基 金禁锢风险揭示详见本基金招募说明书过甚更新。    （三）基础设施基金认购基础设施资产支握证券以及基础设施基金所投资 专项缱绻投资基础资产的情况    本基金已认购“招商钞票招商蛇口租出住房1号资产支握专项缱绻”(以下简 称“专项缱绻”)一起份额，专项缱绻管束东说念主招商钞票资产管束有限公司代表专 项缱绻已取得深圳市林下瑞兹管束征询有限公司（SPV（林下））、深圳市乐宜瑞 兹管束征询有限公司（SPV（太子湾））一起股权，SPV（林下）已取得深圳市林 下住房租出有限公司（样式公司（林下））一起股权，SPV（太子湾）已取得太子 湾乐宜置业（深圳）有限公司（样式公司（太子湾））一起股权，联系权属变更 工商登记手续已完成。     招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 对于基础设施样式禁锢情况可参见本基金招募说明书。                招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书                    三、基金的召募与上市交游    （一）本基金召募情况 [2024]1228 号 并在证券交游所上市，不绽开申购与赎回（由于基金扩募发售的除外）。基金合 同成效后，在妥当法律律例和深圳证券交游所递次的情况下，基金管束东说念主不错申 请本基金的基金份额上市交游。本基金在深圳证券交游所上市后，场内份额不错 上市交游，场外基金份额可通过跨系统转托管参与深交所场内交游或在基金通平 台转让，具体可根据深圳证券交游所、登记机构相关功令办理。 合同另有约定的除外。本基金存续期限届满前，可由基金份额握有东说念主大会决议通 过宽限决策，本基金可延迟存续期限。不然，本基金存续期限届满时将停止运作 并清理，无需召开基金份额握有东说念主大会。 日）。其中，公众投资者的召募期为 2024 年 9 月 19 日，战术投资者及网下投资 者的召募期为 2024 年 9 月 19 日起至 2024 年 9 月 20 日（含当日）。 略配售”）、向妥当条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众 投资者订价发售（以下简称“公众投资者发售”）相联结的样式进行。    战术投资者通过基金管束东说念主的直销机构参与认购，网下投资者通过深交所网 下刊行电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外售售机构进行认购。    （1）场外直销机构    招商基金管束有限公司    （2）场外非直销销售机构    本基金场外非直销销售机构信息详见基金管束东说念主网站公示。            招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书    （3）场内销售机构    本基金场内销售机构为具有基金销售业务经验的深圳证券交游所会员单元， 具体名单如下：    爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证 券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证 券、东海证券、东吴证券、东兴证券、正大证券、高华证券、光大证券、广发证 券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证 券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证 券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证 券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证 券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祥瑞证券、瑞银证 券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、草创证券、太 平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、 西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、 英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、 浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、 中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证 券（排行不分先后，如会员单元名单有所加多或减少，请以深圳证券交游所的具 体递次为准）。    本基金召募期收尾前赢得基金销售经验同期具备深圳证券交游所会员单元 经验的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管束东说念主将不就此事项进行 公告。尚未取得基金销售经验，但属于深圳证券交游所会员的其他机构，可在本 基金上市交游后，代理投资者通过深圳证券交游所交游系统参与本基金的上市交 易。    经德勤华永管帐师事务所（迥殊平凡合伙）验资，本次召募时代净认购金额 为 东说念主 民 币 1,363,499,997.36 元 ， 认 购 资 金在 募 集 期 间 产 生 的 利息 为 东说念主 民 币 金招募说明书的递次，本基金在召募时代产生的利息计入基金资产，不折算为基             招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书     金份额。       根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管束     办法》以及《招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金基金合同》     《招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金招募说明书》的联系     递次，本基金召募妥当联系条件，本基金管束东说念主已向中国证监会办理基金备案手     续，并于2024年9月26日赢得书面说明，本基金的基金合同自2024年9月26日起正     式成效。自基金合同成效之日起，本基金管束东说念主动手隆重管束本基金。     本次基金战术配售的具体情况及限售安排。       收敛2024年9月20日,本基金基金份额发售公告中表现的25家战术投资者齐     已根据战术配售合同，按照网下询价笃定的认购价钱认购其承诺的基金份额并全     额缴纳认购款，对应的灵验认购基金份额数目为36,415万份,占基金发售份额总     数的比例为72.83%。                                        承诺认购份                     战术投资 序                             认购数目     额占基金发        战术投资者称号        者                          限售期安排 号                             （万份）     售总额量比                      类型                                         例（%）                                                  占发售总量                  原始权益东说念主                           20% 部 分 的 限     深圳市招商公寓发展有限公 或 其 同 一 控                       售期为 60 个     司            制下的关联                           月，领先 20%                  方                               部分的限售期                                                  为 36 个月                  其他专科机                  构投资者                  其他专科机                  构投资者     芜湖清醒致远叁号股权投资 其 他 专 业 机     合伙企业（有限合伙）   构投资者                  其他专科机                  构投资者              招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书      国寿瑞驰（天津）基础设施                      其他专科机                      构投资者      伙）                      其他专科机                      构投资者      中粮相信·丰泽润业 021 号 其 他 专 业 机      钞票管束做事相信        构投资者                      其他专科机                      构投资者      广州合凡贰号股权投资合伙 其 他 专 业 机      企业（有限合伙）        构投资者      中航基金首熙 2 号单一资产 其 他 专 业 机      管束缱绻            构投资者      招商基金-瑞驰系列 6 号单 其 他 专 业 机      一资产管束缱绻         构投资者                      其他专科机                      构投资者      朗和首熙基础设施策略私募 其 他 专 业 机      证券投资基金          构投资者      中国农业再保障股份有限公 其 他 专 业 机      司               构投资者      中国太平洋东说念主寿保障股份有 其 他 专 业 机      限公司             构投资者      中国太平洋财产保障股份有 其 他 专 业 机      限公司             构投资者      专家资产厚坤 27 号鸠结伙 其 他 专 业 机      产管束产物           构投资者      中粮相信-升空 3 号鸠结伙 其 他 专 业 机      金相信缱绻           构投资者                      其他专科机                      构投资者      招商资管知源晴选 FOF2 号 其 他 专 业 机      单一资产管束缱绻        构投资者      交银国信·永权红利 1 号集 其 他 专 业 机      结伙金相信缱绻         构投资者      中国太平洋保障（集团）股 其 他 专 业 机      份有限公司           构投资者      睿投久远 1 号基础设施策略 其 他 专 业 机      私募证券投资基金        构投资者      睿投久远 2 号基础设施策略 其 他 专 业 机      私募证券投资基金        构投资者               揣测                 36,415.00   72.83%     -        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 基础设施证券投资基金劝诱(试行)》的要求办理完成限售业务，具体如下：  （1）场内份额限售                              限售份额总量  序号        证券账户称号                             限售期（月）                               （份）       招商致远本钱投资有限公司－芜湖通              伙)       太平东说念主寿保障有限公司－传统－平凡          保障产物-022L-CT001 深       国寿本钱投资有限公司－国寿瑞驰(天              合伙)        中粮相信有限包袱公司－中粮信                托       合凡(广州)股权投资基金管束有限公             (有限合伙)       中航基金－北京首熙投资管束有限公               缱绻       招商基金－国泰君安证券股份有限公             产管束缱绻       工银安盛东说念主寿保障有限公司－传统产              品               招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书          北京朗和私募基金管束有限公司－朗                 金          中国农业再保障股份有限公司－农行                专户四          中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司－               分成-个东说念主分成          中国太平洋财产保障－传统－平凡保             险产物-013C-CT001 深          专家资产－招商银行－专家资产厚坤          中粮相信有限包袱公司－中粮相信－            升空 3 号鸠结伙金相信缱绻          招商证券资管－孩之投资(深圳)有限               资产管束缱绻           交银国外相信有限公司－交银国          信·永权红利 1 号鸠结伙金相信缱绻          中国太保集团股份有限公司－本级－            集团自有资金-012G-ZY001 深          上海睿投私募基金管束有限公司－睿                  资基金          上海睿投私募基金管束有限公司－睿                  资基金    注：上述份额限售期自本基金上市之日起揣测。    本基金战术投资者均通过场内证券账户认购，无场外锁定份额。    （二）本基金上市交游的主要内容 [2024]854 号            招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 排 的 份 额 为 135,850,000.00 份 ， 本 次 上 市 交 易 有 限 售 期 安 排 的 份 额 为 金份额登记在中国证券登记结算有限包袱公司绽开式基金注册登记系统基金份 额握有东说念主绽开式基金账户下，基金份额握有东说念主将其转托管至深圳证券交游所场内 (即中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司证券登记结算系统) 后即可上市 通顺。    自2024年10月23日起，本基金通达深圳证券交游所基金通平台份额转让业务， 场外基金份额握有东说念主可通过该平台转让其场外基金份额。网下投资者过甚管束的 每一配售对象自本基金上市之日起前三个交游日(含上市首日)内可交游的份额 不领先其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交游日起，网下投资者过甚 管束的配售对象的一起获配份额可目田通顺。              招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书           四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握多情面况       (一)握有东说念主户数       收敛公告日前两个职责日即 2024 年 10 月 16 日，本基金基金份额握有东说念主户     数为 5,057 户，平均每户握有的基金份额为 98,872.85 份。其中，本基金场内基     金份额握有东说念主户数为 4768 户，平均每户握有的基金份额为 104,631.87 份，本基     金场外基金份额握有东说念主户数为 289 户，平均每户握有的基金份额为 3,858.91 份。       (二)握有东说念主结构       收敛公告日前两个职责日即 2024 年 10 月 16 日，机构投资者握有的本基金     基金份额为 491,755,380.00 份，占基金总份额的 98.35%；个东说念主投资者握有的本     基金基金份额为 8,244,620.00 份，占基金总份额的 1.65%。       收敛公告日前两个职责日即 2024 年 10 月 16 日，本基金管束东说念主的从业东说念主员     握有本基金基金份额为 721 份，占本基金总份额的 0.00%。本基金管束东说念主的高等     管束东说念主员、基金投资和研究部负责东说念主未握有本基金，本基金的基金司理握有本基     金份额总量的数目区间为 0 至 10 万份(含)。       （三）前十名握有东说念主       收敛公告日前两个职责日即 2024 年 10 月 16 日， 本基金前十名场内基金份     额握多情面况如下：     招商致远本钱投资有限公司－芜湖清醒致远叁号股权投             资合伙企业（有限合伙）      太平东说念主寿保障有限公司－传统－平凡保障产物-022L-     国寿本钱投资有限公司－国寿瑞驰（天津）基础设施投           资基金合伙企业（有限合伙）             招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书           招商信诺东说念主寿保障有限公司－传统      中粮相信有限包袱公司－中粮相信·丰泽润业 021 号财              富管束做事相信      合凡（广州）股权投资基金管束有限公司－广州合凡贰          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书                 五、基金主要当事东说念主简介   （一）基金管束东说念主   称号：招商基金管束有限公司   法定代表东说念主：王小青   总司理：徐勇   建造日历：2002年12月27日   注册地址：深圳市福田区深南大路7088号   注册本钱：东说念主民币13.1亿元   办公地址：深圳市福田区深南大路7088号   建造批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号   营业派司长入社会信用代码：9144030071093625X4   计议范围：基金管束业务，发起建造基金，中国证监会批准的其他业务。   存续时代：握续计议   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   磋议东说念主：赖想斯               管束东说念主鼓动称号           占注册本钱比例            招商银行股份有限公司               55%            招商证券股份有限公司               45%   公司缔造了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东说念主员树立。   公司具体计议管束由总司理负责，公司根据计议运作需要缔造投研部门、风 控合规部门、营销部门、运营及详细部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、 投资管束、投资交游等职责；风控合规部门主要负责风险收敛、法律合规及稽核 审计等职责；营销部门主要负责营销和市集推行等职责；运营及详细部门主要负 责管帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管束和爱护等职责。          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   收敛2024年6月30日，公司总东说念主数为613东说念主，其中硕士及博士学历473东说念主，本 科学历137东说念主，其他3东说念主。   潘西里，0755-83196666。   收敛本公告编制日，招商基金管束有限公司当今共管束297只公募基金。   郭王炅先生，中山大学法学硕士，法律事业经验、注册管帐师、税务师。曾 任招商钞票资产管束有限公司资产证券化部助理司理、司理、高等司理。现任招 商基金管束有限公司基础设施投资管束部基金司理。自2018年起从事基础设施项 目的投资/运营管束职责，具备5年以上基础设施样式投资/运营管束教化。现任 招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金基金司理（管束时期：   任吉伟先生，中国东说念主民大学管束学学士。曾任华夏幸福基业股份有限公司财 务司理，厦门钧浩房地产开荒有限公司财务司理、片区财务负责东说念主，珠海市龙湖 发展有限公司财务司理，红土窜改基金管束有限公司REITs运营岗，负责产业园、 仓储物流、公寓等多业态样式财务管束及运营职责。现任招商基金管束有限公司 基础设施投资管束部基金司理。自2014年起从事基础设施样式的投资/运营管束 职责，具备5年以上基础设施样式投资/运营管束教化。现任招商基金招商蛇口租 赁住房顽固式基础设施证券投资基金基金司理（管束时期：2024年9月26日于今）。   陈如琳女士，上海财经大学经济学学士、管束学学士，注册管帐师。曾任毕 马威华振管帐师事务所助理审计司理；曾任如新（中国）日用保健品有限公司内 审部主任，从事公司里面审计职责；曾任湖州银东购物中心财务部司理，从事湖 州银泰城购物中心的财务职责；曾任普洛斯普瑞数据科技（上海）有限公司财务 副总监，参与IDC数据中心的财务和运营职责。2024年1月加入招商基金管束有限 公司任基础设施投资管束部运营基金司理（拟任）。自2014年起从事基础设施项 目的投资/运营管束职责，具备5年以上基础设施样式投资/运营管束教化。现任 招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金基金司理（管束时期：         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   基金司理均不存在担任不同基础设施证券投资基金基金司理的情况，且均已 取得从业天赋并完成了基金司理注册。   （二）基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司（简称“兴业银行”）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   批准建造机关和批准建造文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：207.74亿元东说念主民币   存续时代：握续计议   兴业银行总行设资产托管部，下设详细管束处、基金证券业务处、相信保障 业务处、理解私募业务处、产物管束处、稽核监察处、投资监督管束处、运行管 理处等处室，相关业务东说念主员共100余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。兴 业银步履开展基础设施基金托管业务已配备充足的专科东说念主员。   针对基础设施鸿沟托管产物，兴业银行组建11东说念主做事团队提供专科做事，包 括：兴业银行已组建11东说念主做事团队，专科做事基础设施鸿沟托管产物。其中，部 门负责东说念主高层管束东说念主员1东说念主，副处长以上中层管束东说念主员5东说念主，相关岗亭主宰2东说念主、 部门业务主干3东说念主。一起团队成员都具有10年以上相关鸿沟职责经历，平直或间 接参与了大部分兴业银行基础设施类产物的托管模式设想、合同审核、产物运营 职责。   （三）基金验资机构   称号：德勤华永管帐师事务所（迥殊平凡合伙）   注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼   履行事务合伙东说念主：付建超        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0003 承办注册管帐师：曾浩、江丽雅 磋议东说念主：曾浩、江丽雅     招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书              六、基金合同摘录 基金合同摘录见附件。          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书                   七、基金财务现象   （一）基金召募时代用度   本次基金召募时代所发生的信息表现费、管帐师费、讼师费以过甚他用度， 不从基金资产中支付。   （二）基金上市前紧要财务事项   本基金发售后至上市交游公告书公告前无紧要财务事项发生。   （三）基金资产欠债表   收敛本公告书公告日前两个职责日即 2024 年 10 月 16 日，本基金的个别资 产欠债表如下（未经审计）：                       资产欠债表  管帐主体：招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金  答谢截止日：2024 年 10 月 16 日                     单元：东说念主民币元            资产                  本答谢期末 2024 年 10 月 16 日  资产:      货币资金                                     4,754,750.66      结算备付金                                      503,873.20      存出保证金                                               -      繁衍金融资产                                              -      交游性金融资产                                             -      债权投资                                                -      其他债权投资                                              -      其他权益器用投资                                            -      买入返售金融资产                                            -      应收清理款                                               -      应收利息                                                -      应收股利                                                -      应收申购款                                               -      恒久股权投资                               1,363,500,000.00      其他资产                                                -      资产系数                                 1,368,758,623.86  欠债和整个者权益  欠债：      短期借债                                                -      繁衍金融欠债                                              -      交游性金融欠债                                             -      卖出回购金融资产款                                           -       招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书     应付清理款                                       -     应付赎回款                                       -     应付管束东说念主薪金                             78,533.91     应付托管费                                7,853.37     应付投资参谋人费                                     -     应交税费                                        -     应付利息                                        -     应付利润                                        -     其他欠债                                        -     欠债揣测                                86,387.28 整个者权益：     实收基金                          1,363,499,997.36     本钱公积                                         -     其他详细收益                                       -     未分配利润                             5,172,239.22     整个者权益揣测                       1,368,672,236.58     欠债和整个者权益系数                    1,368,758,623.86 注：收敛 2024 年 10 月 16 日，本基金基金份额总额为 500,000,000.00 份。         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书       八、除基础设施资产支握证券之外的基金投资组合  收敛本公告书公告日前两个职责日即 2024 年 10 月 16 日（以下称“答谢期 末”），本基金的投资组合如下：  （一） 答谢期末基金资产组合情况 序号             样式                 金额       其中：债券                                       -          资产支握证券                                   -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -   （二）答谢期末按债券品种分类的债券投资组合  本基金本答谢期末未握有债券。   （三）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投 资明细  本基金本答谢期末未握有债券。   （四）答谢期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支 握证券投资明细  本基金本答谢期末未握有资产支握证券。   （五）投资组合答谢附注  答谢期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案访问，不存在 答谢编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   （六）其他资产组成  本基金本答谢期末未握有其他资产。       招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书               九、紧要事件揭示   （一）2024 年 9 月 27 日发布《招商基金招商蛇口租出住房顽固式基 础设施证券投资基金基金合同成效公告》                  。   （二）2024 年 9 月 27 日发布《招商基金招商蛇口租出住房顽固式基 础设施证券投资基金基金份额限售公告》                  。   （三）2024 年 10 月 11 日发布《招商基金招商蛇口租出住房顽固式基 础设施证券投资基金对于基础设施样式公司完成权属变更登记的公告》                               。        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书              十、基金管束东说念主承诺   本基金管束东说念主就本基金上市交游之后履行管束东说念主职责作念出如下承诺：   （一）严格治服《基金法》过甚他法律律例、基金合同的递次，以培植信用、 死力尽责的原则管束和运用基金资产。   （二）信得过、准确、完好意思和实时地表现如期答谢等联系信息表现文献，表现 整个对基金份额握有东说念主有紧要影响的信息，并接管中国证监会、证券交游所的监 督管束。   （三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何世界传 播绪论中出现的或者在市集精巧传的音信后，将实时赐与公开廓清。          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书               十一、基金托管东说念主承诺   基金托管东说念主就基金上市交游后履行托管东说念主职责作念出承诺：   （一）严格治服《基金法》过甚他证券法律律例、基金合同的递次，建造专 门的基金托管部，配备迷漫的、及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员负责基金财 产托做事宜。   （二）根据《基金法》过甚他证券法律律例、基金合同的递次，对基金的投 资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的揣测、基金管束费的计提和 支付、基金托管费的计提和支付等步履进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的步履违犯《基金法》过甚他证券法律法 规、基金合同的递次，将实时以书面方式讲演基金管束东说念主限期修订，督促基金管 理东说念主改正。   （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要违章步履，将立即答谢中国证监会， 同期讲演基金管束东说念主限期修订，并将修订结果答谢中国证监会。          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书                附件：基金合同摘录 （一）基金合同当事东说念主的权益与义务 利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并管束基金财产。   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例递次或中国证监会批 准的其他用度。   （4）依照联系递次应用因基金财产投资于证券所产生的权益。   （5）销售基金份额。   （6）按照递次召集基金份额握有东说念主大会。   （7）依据《基金合同》及联系法律递次监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律递次，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要步骤保护基金投资者的利益。   （8）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （9）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理。   （10）担任或奉求其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》递次的用度。   （11）依据《基金合同》及联系法律递次决定基金收益的分配决策。   （12）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （13）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律步履。   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、资产评估机构、        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 财务参谋人或其他为基金提供做事的外部机构。   （15）在妥当联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、扩募和 非交游过户等业务功令。   （16）按照联系递次为基金的利益通过专项缱绻应用对基础设施样式公司所 享有的权益，包括但不限于：决定样式公司的计议方针和投资缱绻、选举和更换 非由员工代表担任的董事和监事、审议批准样式公司董事的答谢、审议批准样式 公司的年度财务预算决策和决算决策等；前述事项若是间宣战及应由基金份额握 有东说念主大会决议的事项的，基金管束东说念主应在基金份额握有东说念主大会决议范围内应用相 关权益。   （17）基金管束东说念主奉求外部管束机构运营管束基础设施样式的，应当派员负 责基础设施样式公司财务管束，监督、查验外部管束机构履职情况。   （18）发生法定解聘情形的，解聘外部管束机构。   （19）在外部管束机构更换时，提名新的外部管束机构。   （20）与基础设施资产支握证券管束东说念主联合开展守法访问。   （21）决定基础设施基金平直或波折新增对外借债；在妥当联系法律、律例 的前提下，制订、实施及调整联系基金平直或波折的对外借债决策。   （22）因本基金握有一起基础设施资产支握证券，并通过基础设施资产支握 证券握有基础设施样式公司一起股权，基金管束东说念主可应用包括但不限于以下权益： 项缱绻期限、决定修改专项缱绻法律文献紧要内容等。 责基础设施样式公司财务管束；前述事项若是间宣战及应由基金份额握有东说念主大会 决议的事项的，基金管束东说念主应在基金份额握有东说念主大会决议范围内应用相关权益。 使主体的权益，包括决定金额占基金净资产 20%及以下的基础设施样式购入或出 售事项、决定金额占本基金净资产 5%及以下的关联交游事项、决定基础设施基 金平直或波折对外借债项等（其中，金额是指聚合 12 个月内累计发生金额）。        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   （23）经与基金托管东说念主协商一致后决定本基金可供分配金额揣测调整项的相 关事宜，适用法律律例或相应功令对本基金可供分配金额的揣测另有调整的，基 金管束东说念主提前履行公告圭臬后，平直对该部天职容进行调整。   （24）对相关资产进行购入或出售可行性分析和资产评估，并就需要召开基 金份额握有东说念主大会进行表决的事项召开基金份额握有东说念主大会。   （25）法律律例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、扩募和登记等事宜。   （2）办理基金备案和基金上市所需手续。   （3）自基金合同成效之日起，以培植信用、死力尽责的原则管束和运用基 金财产。   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议样式管束和运作基金财产。   （5）专科审慎运营管束基础设施样式，主动履行《劝诱》第三十八条递次 的基础设施样式运营管束职责： 的现款流，防护现款流流失、挪用等。         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 要求，严格履走时营管束义务，保障世界利益。 关联交游及利益摧残风险、利益运输和里面东说念主收敛风险等基础设施样式运营进程 中的风险。   （6）基金管束东说念主不错建造有益的子公司承担基础设施样式运营管束职责也 不错奉求外部管束机构负责上述第（5）条第 4）至 9）项运营管束职责，其照章 应当承担的包袱不因奉求而免除。   基金管束东说念主奉求外部管束机构运营管束基础设施样式的，应当自行派员负责 基础设施样式公司财务管束。基金管束东说念主与外部管束机构应当坚定基础设施样式 运营管束做事合同，明确两边的权益义务、外部管束机构窥伺安排、外部管束机 构解聘情形和圭臬、合同停止情形和圭臬等事项。对接管奉求的外部管束机构进 行充分的守法访问，确保其在专科天赋（如有）、东说念主员配备、公司治理等方面符 正当律律例要求，具备充分的履职智力；握续加强对外部管束机构履职情况的监 督，至少每年对其履职情况进行评估，确保其死力尽责履走时营管束职责；如期 查验外部管束机构就其获奉求从事基础设施样式运营管束行径而保存的记录、合 同等文献，查验频率不少于每半年 1 次；奉求事项停止后，基金管束东说念主应当妥善 撑握基础设施样式运营爱护相关档案。   （7）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和管束东说念主的财产相互落寞，对所管束的不同基金别离管束， 别离记账，进行证券投资。   （8）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系递次外，不得为我方及任何第        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产。   （9）照章接管基金托管东说念主的监督。   （10）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系递次，履行信息表现及报 告义务。   （11）编制基础设施基金如期答谢与临时答谢。   （12）保守基金交易秘要，不得表露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他联系递次另有递次外，在基金信息公开表现前应予守秘， 不得向他东说念主表露。但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人 提供做事而向其提供的情况除外。   （13）依据《基金法》、基金合同过甚他联系递次召集基金份额握有东说念主大会 或相助基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。   （14）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分配；基金清理触及基础设施样式处置的，应遵守基金份额握有东说念主利益优 先的原则，按照法律律例递次进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配。   （15）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益， 应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除。   （16）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同递次履行我方的义务，基金托 管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿。   （17）采纳妥当合理的步骤使揣测基金份额认购、扩募和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的递次，按联系递次揣测并公告基金净值信息。   （18）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额握有 东说念主分配基金收益。   （19）按递次保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例递次的最低期限。   （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在递次时期发出，况且 保证投资者粗略按照《基金合同》递次的时期和样式，随时查阅到与基金联系的          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件。   （21）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答谢中国证监会 并讲演基金托管东说念主。   （22）当基金管束东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担包袱。   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律步履。   （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效， 基金管束东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期存款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）履行成效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册。   （27）对拟握有的基础设施样式进行全面的守法访问，聘用妥当递次的专科 机构提供评估、法律、审计等专科做事。存续期聘用审计机构对基础设施样式运 营情况进行年度审计。   （28）本基金存续时代，基金管束东说念主应当聘用评估机构对基础设施样式资产 每年进行 1 次评估。出现下列情形之一的，基金管束东说念主应当实时聘用评估机构对 基础设施样式资产进行评估：   （29）办理或聘用财务参谋人办理基础设施基金份额发售的路演推介、询价、 订价、配售等相关业务行径。   （30）法律律例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他义务。          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 利包括但不限于：   （1）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例递次或监管部门允 许的其他用度。   （2）监督基础设施基金资金账户、基础设施样式运营相差账户等紧要资金 账户及资金流向，确保妥当法律律例递次和基金合同约定，保证基金资产在监督 账户内顽固运行。   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采纳必要步骤保护基金投资者的利益。   （4）监督基金管束东说念主为基础设施样式购买迷漫的保障。   （5）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的递次安全 撑握基金财产、权属文凭及相关文献。   （6）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金清理。   （7）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会。   （8）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主。   （9）法律律例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）建造有益的基金托管部，具有妥当要求的营业风光，配备迷漫的、合 格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜。   （2）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系递次外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （3）撑握由基金管束东说念主代表基金坚定的与基金联系的紧要合同及联系凭证。   （4） 以培植信用、死力尽责的原则安全撑握基础设施基金财产、权属文凭 及相关文献。        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   （5）按递次开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜。   （6）监督基础设施样式公司借进款项安排，确保妥当法律律例递次及约定 用途。   （7）保守基金交易秘要。除《基金法》、基金合同过甚他联系法律律例或监 管机构另有递次或要求外，在基金信息公开表现前应予守秘，不得向他东说念主表露， 但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供做事而向其提 供的情况除外。   （8）对基金财务管帐答谢、季度答谢、中期答谢和年度基金答谢出具意见， 说明基金管束东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同及基金托管合同的 递次进行，加强对基金管束东说念主资产说明计量进程的复核；若是基金管束东说念主有未执 行基金合同或基金托管合同递次的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了妥当 的步骤。   （9）监督、复核基金管束东说念主按照法律律例递次和基金合同约定进行投资运 作、收益分配、信息表现等。   （10）建立并保存基金份额握有东说念主名册。   （11）按递次制作相关账册并与基金管束东说念主查对。   （12）依据基金管束东说念主的指示或联系递次向基金份额握有东说念主支付基金收益款 项。   （13）依据《基金法》、基金合同过甚他联系递次，召集基金份额握有东说念主大 会或相助基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会。   （14）因违犯基金合同导致基金财产损失，答应担补偿包袱，其补偿包袱不 因其退任而免除。   （15）基金管束东说念主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有 东说念主利益向基金管束东说念主追偿。   （16）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金别离缔造账户，落寞核算，分账管束，          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面相互落寞。   （17）复核本基金信息表现文献；复核、审查基金管束东说念主揣测的基金资产净 值、基金份额净值。   （18）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项。   （19）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期 限不低于法律律例递次的最低期限。   （20）投入基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分配，并按照法律律例递次和基金合同约定履行信息表现义务。   （21）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答谢中国证监会 和银行监管机构，并讲演基金管束东说念主。   （22）履行成效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （23）监管本基金资金账户、基础设施样式运营相差账户紧要资金账户及资 金流向，确保妥当律例递次和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内顽固运 行。   （24）监督基金管束东说念主为基础设施样式购买迷漫的保障。   （25）法律律例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他义务。 的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配清理后的剩余基金财产。   （3）照章转让其握有的基金份额。   （4）按照递次要求召开基金份额握有东说念主大会，或者召集基金份额握有东说念主大 会。   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项应用表决权。   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府。          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书  （7）监督基金管束东说念主的投资运作。  （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁。  （9）法律律例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他权益。 的义务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并治服《基金合同》《招募说明书》《基金产物贵府提要》等 信息表现文献。  （2）缴纳基金认购款项及递次的用度。  （3）在握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同停止的有限责 任。  （4）不从事任何有损基金、基金份额握有东说念主过甚他基金合同当事东说念主正当权 益的行径。  （5）领有权益的基金份额达到特定比例时，按照递次履行份额权益变动相 应的圭臬及信息表现义务。  （6）领有权益的基金份额达到 50%时，继续增握该基础设施基金份额的，按 照递次履行基础设施基金收购的圭臬或者义务。  （7）原始权益东说念主或其并吞收敛下的关联方卖出本基金战术配售份额导致份 额权益发生前述变动的，应按照联系递次履行相应的讲演、公告等义务。  （8）了解所投资基金产物，了解本身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。  （9）热心基金信息表现，实时应用权益和履行义务。  （10）履行成效的基金份额握有东说念主大会的决议。  （11）返还在基金交游进程中因任何原因赢得的不妥得利。  （12）战术投资者应治服法律律例和基金合同等文献对于其握有基金份额期 限的递次。         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   （13）相助基金管束东说念主和基金托管东说念主根据法律律例、监管部门联系反洗钱要 求开展相关反洗钱职责，提供信得过、准确、完好意思的贵府，治服各方反洗钱与反恐 怖融资相关管束递次。   （14）治服基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交游及业 务的功令。   （15）法律律例及中国证监会递次的和《基金合同》约定的其他义务。 务办法》第六十二条第一款、第二款的递次买入在基础设施基金中领有权益的基 金份额的，在买入后的36个月内，对该领先递次比例部分的基金份额不应用表决 权。 基金份额握有东说念主的义务外，还应履行以下义务：   （1）不得侵占、毁伤基础设施基金所握有的基础设施样式。   （2）相助基金管束东说念主、基金托管东说念主以过甚他为基础设施基金提供做事的专 业机构履行职责。   （3）确保基础设施样式信得过、正当，确保向基金管束东说念主等机构提供的文献 贵府信得过、准确、完好意思，不存在失实纪录、误导性评释或者紧要遗漏。   （4） 依据法律律例、基金合同及相关合同约定实时打发基础设施样式及相 关印记证照、账册合同、账户管束权限等。   （5）原始权益东说念主过甚控股鼓动、推行收敛东说念主提供的文献贵府存在暗藏紧要 事实或者诬捏紧要失实内容等紧要违警违章步履的，应当购回一起基金份额或基 础设施样式权益。   （6）法律律例及相关合同约定的其他义务。 （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭臬和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不建造日常机构。若将来法律律例对         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 基金份额握有东说念主大会另有递次的，以届时灵验的法律律例为准。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会， 法律律例、基金合同和中国证监会另有递次的除外： 会另有递次的除外。 生的金额领先基金净资产 20％的基础设施样式或基础设施资产支握证券购入或 处置。 发生的金额领先基金净资产 5％的关联交游。 管束机构。 有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就并吞事项书面要求 召开基金份额握有东说念主大会。       招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 和义务产生紧要影响的其他事项，包括但不限于国度或当地有权机构出台相关规 定、政策等饱读吹、倡导基础设施样式减免房钱等情形（原始权益东说念主等通过相关安 排使得房钱减免事项不影响基金份额握有东说念主利益的除外），以过甚他应当召开基 金份额握有东说念主大会的事项。 除外。          《劝诱》             《基金合同》或中国证监会递次的其他应当召开基金 份额握有东说念主大会的事项。   （2）在法律律例递次和《基金合同》约定的范围内且对基金份额握有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改或决定，不需召开基金份额握有东说念主大会： 长。 目的载体承担的用度的收取。 对《基金合同》进行修改。 户、转托管等业务的功令。 调整。 握有东说念主利益的步履而解聘上述机构；但若因发生外部管束机构法定解聘情形除外 的事项需解聘外部管束机构的，应提交基金份额握有东说念主大会表决。 及因此对《基金合同》及相关文献进行的修改。        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 额揣测方法变更。 不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化。 金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行其他相关圭臬后，可停止《基金合同》， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   A.本基金通过一起专项缱绻握有的一起基础设施样式在《基金合同》期限届 满前一起处置，且聚合 6 个月未告捷购入新的基础设施样式的。   B.在基金合同成效之日起 6 个月内招商钞票招商蛇口租出住房 1 号资产支 握专项缱绻未能建造或未能在相关主宰部门完成备案。   C.本基金投资的一起专项缱绻发生相应专项缱绻文献中约定的事件导致全 部专项缱绻停止且 6 个月内仍未能告捷认购其他专项缱绻的资产支握证券。   D.本基金未能在基金合同成效之日起 6 个月内告捷购入首个基础设施样式。   E.本基金投资的一起基础设施样式出现无法撑握闲居、握续运营，难以再产 生握续、褂讪现款流的情形时。 司或受并吞主体收敛的其他公司之间的接收合并； 免房钱，但基金管束东说念主、外部管束机构通过减免管束费，或者原始权益东说念主等通过 协助肯求相关部门采纳平直给予佃户补贴的方式实施减免，或者原始权益东说念主本身 过甚关联主体或者其协助肯求相关部门就减免事宜给予样式公司补偿等缓释方 式使得对适时代样式公司未发生因减免房钱的政策性要素使得基金当期收入减 少进而导致可供分配金额着落的情形；或基于明确适用于基础设施基金的相关强 制性法律律例、政策要求导致基础设施样式减免房钱的情形；          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 情形。   （3）因适用于本基金、相关资产支握专项缱绻、基础设施资产、样式公司 等的强制性法律律例、政策要求发生变动的，可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商 后作念出决定或修改，不需召开基金份额握有东说念主大会，具体情形包括但不限于： 更。 免房钱等。   基金管束东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额百分之十以上的基金份额握有东说念主以 及基金合同约定的其他主体，不错向基金份额握有东说念主大会提议议案。   （1）除法律律例递次或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由 基金管束东说念主召集。   （2）基金管束东说念主未按递次召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管束 东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集或在递次时期内未能作出版面复兴，基金托管 东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项书面要 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基 金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面讲演提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并讲演基金管束东说念主，基 金管束东说念主应当相助。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项要求召 开基金份额握有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集或在递次时期内未 能作出版面复兴的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章 自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当相助，不得结巴、 喧阗。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐笃定开会时期、地点、样式和 权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在递次绪论 公告。基金份额握有东说念主大观点知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时期和地点。   （2）采纳通信开会样式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信样式、奉求的公证机关过甚 磋议样式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取样式。       招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   （3）如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面讲演基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管束 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另 行书面讲演基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。   （4）基金就扩募、样式购入或出售等紧要事项召开基金份额握有东说念主大会的， 相关信息表现义务东说念主应当照章公告握有东说念主大会事项，表现相关紧要事项的禁锢方 案及法律意见书等文献，决策内容包括但不限于：交游概况、交游方针及交游对 手方的基本情况、交游方针订价样式、交游主要风险、交游各方声明与承诺等。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求说明注解委 派代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 握有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明注解妥当法律律例、                              《基金合同》 和会议讲演的递次，况且握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记贵府相符。 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书 面方式或会议讲演约定的其他样式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 通信开会应以书面样式或会议讲演约定的其他样式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的样式视为灵验： 公布相关指示性公告，监管机构另有递次的除外。 为基金管束东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议 讲演递次的样式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通 知不投入收取表决意见的，不影响表决着力。 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见。 具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明注解妥当 法律律例、《基金合同》和会议讲演的递次，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议讲演载明，基金份额握 有东说念主也不错采纳麇集、电话或其他样式进行表决，或者采纳麇集、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如决定停止《基金合同》、 更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合同和中          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 国证监会另有递次的除外）、法律律例及《基金合同》递次的其他事项以及会议 召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭臬   在现场开会的样式下，开首由大会主握东说念主按照下列第 7 条递次圭臬笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和磋议样式等事项。   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。基金份额握有东说念主与表决事 项存在关联关系的，应当规避表决，其所握份额不计入有表决权的基金份额总额。 与外部管束机构存在关联关系的基金份额握有东说念主就解聘、更换外部管束机构事项 无需规避表决，中国证监会认同的迥殊情形除外。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   （1）一般决议，一般决议须经投入大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所递次 的须以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经投入大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有递次或基金合同另有约定外，下述以相配决议通过方为灵验： 购入或出售； 联交游； 免房钱，本基金对基础设施样式实施减免房钱决策(不影响基金份额握有东说念主利益 的除外)。   基金按照递次或者基金合同约定就购入基础设施样式事项召开基金份额握 有东说念主大会的，相关信息表现义务东说念主应当按照《劝诱》递次公告握有东说念主大会事项， 表现拟购入基础设施样式事项的禁锢决策及法律意见书等文献。触及扩募的，还 应当表现扩募发售价钱笃定样式。   基金份额握有东说念主大会采纳记名样式进行投票表决。   采纳通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明注解，不然提交 妥当会议讲演中递次的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥当会议讲演递次的表决意见视为灵验表决，表决意见混沌不清或相互矛盾的视             招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。      （1）现场开会 应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后 告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当就地公布从头盘货结 果。 会的，不影响计票的着力。      （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内按照法律律例和中国证监会 相关递次的要求在递次绪论上公告，监管部门另有要求除外。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行成效的基金份额握有东说念主 大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。基金管束东说念主、基金托管东说念主依据基金份额握有东说念主大会 成效决议行事的结果由全体基金份额握有东说念主承担。 部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭臬、表决条件、麇集 投票样式等递次，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或 监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束东说念主提前公告后，可平直对 相关内容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 （三）基础设施样式的运营管束   基金管束东说念主奉求外部管束机构为基础设施样式提供运营管束做事，为此基金 管束东说念主、缱绻管束东说念主、外部管束机构和样式公司坚定了《运营管束合同》。   《运营管束合同》主要约定了外部管束机构东说念主员配备、公司治理等基本情况， 以及外部管束机构的做事内容、基金管束东说念主及外部管束机构权益与义务、运营管 理做事费揣测方法、支付样式及窥伺安排、外部管束机构的辞退事件爽约包袱承 担等内容。   （1）解聘情形   外部管束机构应当死力尽责、专科审慎运营管束基础设施样式，发生下列情 形（“法定情形”）之一的，基金管束东说念主应当通过向外部管束机构发出版面讲演而 立即解聘外部管束机构，且无需承担任何爽约包袱： 利变化已无法继续履职；          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 理机构做事天赋提议新的递次或要求，外部管束机构不妥当该等递次或要求）。   （2）除法定解聘情形外，基金管束东说念主拟解聘外部管束机构的，应提交基础 设施基金份额握有东说念主大会进行表决，并应经投入大会的基础设施基金份额握有东说念主 所握表决权的二分之一以上表决通过，与外部管束机构存在关联关系的基金份额 握有东说念主就解聘、更换外部管束机构事项无需规避表决，中国证监会认同的迥殊情 形除外。   （3）如外部管束机构出现以下情形之一且基金份额握有东说念主大会决议解聘的， 基金管束东说念主无需承担爽约包袱（包括无需支付任何补偿金）： 采纳经基金管束东说念主认同的救济步骤； 可能对本基金的利益酿成紧要不利影响，且外部管束机构未能采纳经基金管束东说念主 认同的救济步骤； 的利益酿成紧要不利影响，且外部管束机构未能采纳经基金管束东说念主认同的救济措 施； 围从事特定事项，可能对本基金的利益酿成紧要不利影响，且外部管束机构未能 采纳经基金管束东说念主认同的救济步骤； 取得基金管束东说念主的书面认同。   （1）辞退外部管束机构后，经履行妥当圭臬，基金管束东说念主应认同并任命继 任外部管束机构，所选任的继任外部管束机构应当具有细腻的租出住房运营管束、 处置智力。   （2）新任或临时外部管束机构接管基础设施样式运营管束业务前，原外部         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 管束机构应依据法律律例和《运营管束合同》的递次继续履行相关职责，并保证 分歧基础设施样式和奉求方的利益酿成毁伤。原外部管束机构在继续履行相关职 责时代，仍有权按照《运营管束合同》的递次收取《运营管束合同》第十四条项 下的基本做事费。具体请参见本招募说明书。 （四）基金的收益与分配   可供分配金额是在合并净利润基础上进行合理调整后的金额，相关揣测调整 样式至少包括基础设施样式资产的公允价值变动损益、折旧与摊销，同期应当综 合研究样式公司握续发展、偿债智力和计议现款流等要素。   基金管束东说念主揣测年度可供分配金额进程中，应开首将合并净利润调整为税息 折旧及摊销前利润（EBITDA），并在此基础上详细研究样式公司握续发展、样式 公司偿债智力、计议现款流等要素后笃定可供分配金额揣测调整项。触及的相关 揣测调整项照旧说明，不可简易变更。将净利润调整为税息折旧及摊销前利润 （EBITDA）需加回以下调整项：   （1）折旧和摊销；   （2）利息支拨；   （3）所得税用度。   将税息折旧及摊销前利润调整为可供分配金额触及的调整项包括：   （1）当期购买基础设施样式等本钱性支拨；   （2）取得借债收到的本金；   （3）偿还借债支付的现款；   （4）向基金份额握有东说念主分配支付的现款；   （5）基础设施样式资产减值准备的变动；   （6）基础设施样式资产的处置利得或损失；   （7）支付的利息及所得税用度；   （8）应收和应付样式的变动；        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   （9）翌日合理相关支拨预留，包括紧要本钱性支拨（如固定资产闲居更新、 大修、改造等）、翌日合理时代内的债务利息、运营用度等；触及翌日合理支拨 相关预留调整项的，基金管束东说念主应当充分说明根由；基金管束东说念主应当在如期答谢 中表现合理相关支拨预留的使用情况；   （10）其他调整项，如基础设施基金刊行份额召募的资金、处置基础设施项 目资产取得的现款、金融资产相关调整、期初现款余额等。   （1）根据法律律例、管帐准则变动或推走时营管束需要而发生的揣测调整 项变更，由基金管束东说念主履行里面审批圭臬后进行变更并表现，于下一次揣测可供 分配金额时动手实施，无需基金份额握有东说念主大会审议；   （2）除根据法律律例或管帐准则变动而变更揣测调整项的，经基金管束东说念主 与基金托管东说念主协商一致后决定对本基金可供分配金额揣测调整项的变更事宜。   （1）在妥当联系基金分配条件的前提下，本基金应当将 90%以上合并后基 金年度可供分配金额以现款方式分配给投资者。基础设施基金的收益分配在妥当 分配条件的情况下每年不得少于 1 次；但若《基金合同》成效不悦 6 个月可不进 行分配。   具体分配时期由基金管束东说念主根据基础设施样式推走时营情况另行笃定。   （2）本基金的分配样式为现款分成，具体权益分拨圭臬等联系事项遵守深 圳证券交游所及中国证券登记结算有限包袱公司的相关递次。   （3）每一基金份额享有同中分配权。   （4）法律律例或监管机关另有递次的，从其递次。   在不违犯法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的情况下， 基金管束东说念主、登记机构在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥当 圭臬后可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于 变更实施日前在递次绪论公告。       招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   基金收益分配决策中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配对 象、现款红利披发日、可供分配金额（含净利润、调整样式及调整原因）、按照 基金合同约定应分配金额等事项。   本基金收益分配决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管束东说念主 应当依照《信息表现办法》和《劝诱》的联系递次在递次绪论公告。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 （五）基金用度与税收   （1）基金的管束费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）《基金合同》成效后与基金相关的信息表现用度。   （4）     《基金合同》成效后为基金提供专科做事的管帐师事务所、讼师事务所、 评估机构等收取的用度，包括但不限于管帐师费、讼师费、评估费、仲裁费和诉 讼费。   （5）基金份额握有东说念主大会用度。   （6）基金的证券交游用度。   （7）基金的银行汇划用度、开户用度、账户爱护费。   （8）基金上市初费及年费、登记结算用度。   （9）基金在资产购入和出售进程中产生的管帐师费、讼师费、资产评估费、 审计费、诉讼费等相关中介用度。   （10）按照国度联系递次、               《基金合同》、专项缱绻文献等约定，在资产支握 证券和基础设施样式运营进程中不错在基金财产中列支的其他用度。             招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书      （1）基金的管束费   基金的管束费分为固定管束费 1、固定管束费 2 和浮动管束费三个部分，具 体核算样式如下：   固定管束费 1 由基金管束东说念主、缱绻管束东说念主收取。   本基金的固定管束费 1 按最新可获知经审计的年度答谢表现的合并报上层 面基金净资产的 0.20%/年费率计提，其中 0.10%由基金管束东说念主收取、0.10%由计 划管束东说念主收取。固定管束费 1 的揣测方法如下：   B＝A×0.20%÷当年天数   B 为逐日以基金资产净值为基数应计提的固定管束费 1。   A 为可获知的最新经审计的年度答谢表现的合并报上层面基金净资产（若涉 及基金扩募等原因导致基金范围变化时，需按照推行范围变化时代进行调整）， 初度经审计的年度答谢表现之前采纳基金召募范围（含召募期利息）。   固定管束费 1 逐日计提。基金管束东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，以协商 笃定的日历及样式从基金财产中支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   固定管束费 2 由外部管束机构收取。   固定管束费 2 揣测方法如下：   D＝C×11%   D 为固定管束费 2。   C 为根据样式公司经审计财务报表揣测的年度运营收入。   固定管束费 2 按季度结算，于每当然季度收尾后根据样式公司季度财务报表 核算当然季度的固定管束费 2，经基金管束东说念主说明后由样式公司按照约定时期和 账户旅途向外部管束机构支付。基金管束东说念主有权于本基金出具半年度报表和年度 审计答谢确当月调整已支付的固定管束费 2，若已推行支付金额与调整后的固定         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 管束费 2 存在互异的，基金管束东说念主鄙人一次核算外部管束机构用度时调整该互异 金额。初度揣测固定管束费 2 不悦一季度的，揣测时代应为样式公司股权交割日 起至当当然季度终末一日。   浮动管束费由外部管束机构收取。   本基金成立之日起至 2026 年 12 月 31 日历间，林下样式、太子湾样式别离 揣测浮动管束费，2027 年 1 月 1 日及以后，按照一起基础设施样式揣测加总口 径揣测浮动管束费。对奉求运营管束期限内任一年度而言，支付浮动管束费的金 额上限和扣减固定管束费 2 的金额上限为该运营年度样式公司（太子湾）和样式 公司（林下）揣测划计的固定管束费 2（含税）。   A.本基金成立之日起至 2026 年 12 月 31 日历间的浮动管束费:   ①林下样式   林下样式浮动管束费=（年度推行 EBITDA-年度预算 EBITDA）×50%   若年度推行 EBITDA 减旧年度预算 EBITDA 小于零，则浮动管束费为零。同期 按照如下公式揣测扣减固定管束费 2（含税）。   应扣减的固定管束费 2=（年度预算 EBITDA－年度推行 EBITDA）×50%   ②太子湾样式   太子湾样式浮动管束费=（年度推行 EBITDA-年度预算 EBITDA）×15%   若年度推行 EBITDA 减旧年度预算 EBITDA 小于零，则浮动管束费为零。同期 按照如下公式揣测扣减固定管束费 2（含税）。   应扣减的固定管束费 2=（年度预算 EBITDA－年度推行 EBITDA）×15%   ③年度推行 EBITDA、年度预算 EBITDA 的笃定依据   “年度推行 EBITDA”系根据样式公司（林下）、样式公司（太子湾）经审计 年度财务报表笃定。   “年度预算 EBITDA”在基金成立后的前三个当然年度（即基金成立之日至         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 方式出具的评估答谢、可供分配金额测算答谢对应当然年份的相关数据合理掂量 笃定。   样式公司股权交割日后当然年度内推走时营天数不及一年的，预算 EBITDA 金额按照交割日后推走时营天数与当然年度天数占比对年度预算 EBITDA 金额进 行折算，推行 EBITDA 金额根据样式公司（林下）、样式公司（太子湾）经审计年 度财务报表与交割审计答谢笃定。   B.2027 年 1 月 1 日及以后的浮动管束费：   浮动管束费=（年度推行 EBITDA-年度预算 EBITDA）×15%   若年度推行 EBITDA 减旧年度预算 EBITDA 小于零，则浮动管束费为零。同期 按照如下公式揣测扣减固定管束费 2（含税）。   应扣减的固定管束费 2=（年度预算 EBITDA－年度推行 EBITDA）×15%   “年度推行 EBITDA”系根据样式公司(林下)、样式公司(太子湾)经审计年 度财务报表一一揣测推行 EBITDA 后进行揣测加总笃定。“年度预算 EBITDA”在 数，并充分联结外部管束机构提交的预算以及市集推行情况详细研究后笃定。   浮动管束费按年计提，在样式公司年度审计答谢出具后的 10 个职责日内， 由基金管束东说念主与外部管束机构协商一致说明最终金额，经说明需支付引发做事费 大于零的，由样式公司按照约定时期和账户旅途向外部管束机构支付。初度揣测 浮动管束费不悦一年的，揣测时代应为样式公司股权交割日起至当年度终末一日。 若当个财务年度发生紧要的应收款项且尚未收回的，基金管束东说念主有权与外部管束 机构协商调整浮动管束费的支付时期。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按可获知的最新经审计的年度答谢表现的合并报上层面基 金净资产的 0.01%的年费率计提。托管费的揣测方法如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费。   E 为可获知的最新经审计的年度答谢表现的合并报上层面基金净资产（若涉          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 及基金扩募等原因导致基金范围变化时，需按照推行范围变化时代进行调整）， 初度经审计的年度答谢表现之前采纳基金召募范围（含召募期利息）。   基金托管费逐日计提。基金管束东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，以协商确 定的日历及样式从基金财产中支付，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）-（10）项用度，根据联系律例及相 应合同递次，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失。   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》成效前的相关用度。   （4）基金召募时代产生的评估费、财务参谋人费、讼师费、管帐师费等相关 用度。如基础设施基金召募失败，上述相关用度不得从投资者认购款项中支付。   （5）其他根据相关法律律例及中国证监会的联系递次不得列入基金用度的 样式。   本基金运作进程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的递次代扣代缴。 （六）基金的投资   在严格收敛风险的前提下，本基金通过基础设施资产支握证券等迥殊目的载 体握有基础设施样式公司一起股权，通过资产支握证券和样式公司等载体取得基 础设施样式统统整个权或计议权益。本基金通过积极主动运营管束基础设施样式，        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 力务好意思满基础设施样式现款流恒久稳健增长。   （1）投资范围   本基金的投资范围为基础设施资产支握证券，国债、政策性金融债、所在政 府债、中央银行单子、AAA 级信用债（包括妥当要求的企业债、公司债、金融债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开荒行的次级债、政府支握机构债、 可分离交游可转债的纯债部分）、货币市集器用（包括同行存单、债券回购、银 行存款（含合同存款、如期存款过甚他银行存款）等）以及法律律例或中国证监 会允许基础设施证券投资基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会相关规 定）。   本基金不投资股票，也不投资于可诊治债券（可分离交游可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管束东说念主在履行妥当圭臬后，不错将其纳入投资范围。   （2）投资比例   本基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产支握证券，并握有其一起份额； 基金通过基础设施资产支握证券握有基础设施样式公司一起股权。但因基础设施 样式出售、按照扩募决策实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施样式 购入及中国证监会认同的其他要素甚至基金投资比例不妥当上述递次投资比例 的不属于违犯投资比例限制；因除上述原因除外的其他原因导致不自在上述比例 限制的，基金管束东说念主应在 60 个职责日内调整。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，本基金以变更后的 比例为准，无需另行召开握有东说念主大会。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵守以下限制： 份额；基金通过基础设施资产支握证券握有基础设施样式公司一起股权。但因基 础设施样式出售、按照扩募决策实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设         招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 施样式购入及中国证监会认同的其他要素甚至基金投资比例不妥当上述递次投 资比例的不属于违犯投资比例限制；因除上述原因除外的其他原因导致不自在上 述比例限制的，基金管束东说念主应在 60 个职责日内调整。   A.除基金合同另有约定外，本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不领先 基金资产净值的 10%。   B.除基金合同另有约定外，本基金管束东说念主宰理的一起基金握有一家公司刊行 的证券，不领先该证券的 10%。统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条件递次的比例限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管束东说念主之外的要素 甚至基金投资比例不妥当上述第 2）项递次投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个 交游日内进行调整。法律律例另有递次的，从其递次。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 动手。法律律例或监管部门另有递次的，从其递次。   本基金投资的信用债为外部主体评级或债项评级在 AAA 级及以上的债券。信 用评级参照国内照章成立并具有信用评级天赋的资信评级机构发布的最新评级 （不含中债资信评级，如仅有中债资信评级，则参照该评级）。因资信评级机构 调整评级等基金管束东说念主之外的要素甚至本基金投资信用债比例不妥当上述约定 投资比例的，基金管束东说念主应当在该信用债可交游之日起 3 个月内进行调整，中国 证监会递次的迥殊情形除外。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 递次为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行妥当圭臬后，则本基金投资不再受相关限制，自动治服届时灵验的法律律例 或监管递次，不需另行召开基金份额握有东说念主大会。   （2）退却步履       招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   为爱护基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、推行 收敛东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当妥当基金的投资目的和投资策略，遵守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防护利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表现。紧要关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 基金合同对本基金收购基础设施样式后从事其他关联交游另有递次的，从其递次。   法律律例或监管部门取消或变更上述退却性递次，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限制，自动治服届时灵验的法律律例或监管递次，不需另行召 开基金份额握有东说念主大会。 （七）基金净值信息的揣测方法和公告样式   基金资产净值/基金净资产是指基金总资产减去基金欠债后的价值，即基金 合并财务报上层面计量的净资产。   基金管束东说念主按照《企业管帐准则》的递次，遵守本质重于方式的原则，编制 本基金合并及个别财务报表，以反应本基金合座财务现象、计议效率和现款流量。          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 由于本基金通过基础设施资产支握证券和样式公司等迥殊目的载体赢得基础设 施样式统统整个权或计议权益，并领有迥殊目的载体及基础设施样式统统的收敛 权和处置权，基金管束东说念主在编制企业合并财务报表时应当长入迥殊目的载体所采 用的管帐政策。   基金管束东说念主在笃定相关资产和欠债的价值和本基金合并财务报表及个别财 务报表的净资产时，应妥当《企业管帐准则》和监管部门的联系递次，并按照以 下方法履行：   （1）基金管束东说念主在编制基础设施基金合并日或购买日合并资产欠债表时， 审慎判断取得的基础设施基金样式是否组成业务。不组成业务的，应动作取得一 组资产及欠债（如有）进行说明和计量；组成业务的，审慎判断基金收购样式公 司股权的交游性质，笃定属于并吞收敛下的企业合并或黑白并吞收敛下的企业合 并，并进行相应的管帐说明和计量。属于非并吞收敛下企业合并的，基金管束东说念主 应酬基础设施样式各项可辨别资产、欠债按照购买日笃定的公允价值进走时转计 量。   （2）基金管束东说念主对基础设施基金的各项资产和欠债进行后续计量时，除依 据《企业管帐准则》递次可采纳公允价值模式进行后续计量外，基础设施样式资 产原则上采纳成本模式计量，以购买日的账面价值为基础，对其计提折旧、摊销 及减值。计量模式照旧笃定，除妥当管帐准则递次的变更情形外，不得简易变更。   （3）对于非金融资产遴荐采纳公允价值模式进行后续计量的，基金管束东说念主 应当经公司董事会审议批准并按照《企业管帐准则第 39 号——公允价值计量》 过甚他相关递次在如期答谢中表现相关事项，包括但不限于：                           （1）公允价值着实 定依据、方法及所用假定的一起紧要信息。其中，对于遴荐采纳公允价值模式进 行后续计量的非金融资产，应当充分说明公允价值粗略握续可靠取得的可信凭证， 包括分析论证相关资产所在地是否有活跃的交游市集，况且相关资产是否粗略从 交游市集上取得同类或访佛资产的市集价钱过甚他信息等；                          （2）影响公允价值确 定结果的紧要参数，包括地盘使用权剩余期限、运营收入、运营成本、运营净收 益、本钱性支拨、翌日现款流变动预期、折现率等。   （4）基金管束东说念主对于采纳成本模式计量的投资性房地产、固定资产、使用 寿命笃定的无形资产、恒久股权投资等恒久资产，若存在减值迹象的，应当根据 《企业管帐准则》的递次进行减值测试并计提资产减值准备。上述资产减值损失          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 照旧说明，在以后管帐时代不再转回。基金管束东说念主应于每年年度终了对恒久资产 的折旧和摊销的期限及方法进行复核并作妥当调整。   （5）在笃定基础设施样式或其可辨别资产和欠债的公允价值时，应当将收 益法中现款流量折现法动作主要的评估方法，并遴荐其它分属于不同估值时候的 估值方法进行校验。采纳现款流量折现法的，其折现率登科应当从市集参与者角 度登程，详细反应资金的时期价值以及与现款流掂量相匹配的风险要素。   基金管束东说念主编制财务报表进程中如使用评估机构出具的评估值动作公允价 值入账依据，应审慎分析评估质地，不浅薄依赖评估机构的评估值，并在如期财 务答谢中充分说明公允价值估值圭臬等事项，且基金管束东说念主照章应当承担的包袱 不得免除。   （6）基金管束东说念主应当按照投资成本将基础设施基金握有的资产支握证券在 个别财务报表上说明为一项恒久股权投资，采纳成本法进行后续计量。   （7）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种登科第三方估值基准做事 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据相关法律、律例 的递次履行。   （8）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种登科第三方估值基准做事机 构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间登科第三方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （9）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采纳在 现时情况下适用况且有迷漫可利用数据和其他信息支握的估值时候笃定其公允 价值。   （10）并吞证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集别离 估值。   （11）相关法律律例以及监管部门有强制递次的，从其递次。如有新增事项，        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 按国度最新递次估值。   （12）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应上述金融资产或 金融欠债公允价值的，基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能 反应公允价值的价钱估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的递次或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律律例，基金资产净值揣测和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的揣测结果对外赐与公布。   基金管束东说念主应当在中期答谢和年度答谢中表现期末基金总资产、期末基金净 资产、期末基金份额净值、基金总资产占基金净资产比例等。 （八）基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （1）变更基金合同触及法律律例递次或本基金合同约定应经基金份额握有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例 递次和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，经履行妥当程 序，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议自成效后方可履行， 自决议成效后两日内在递次绪论公告。   有下列情形之一的，经履行相关圭臬后，《基金合同》应当停止：   （1）存续期限届满，且未延迟存续期限的。   （2）基金份额握有东说念主大会决定停止的。          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   （3）基金管束东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管束东说念主、 新基金托管东说念主联贯的。   （4）在基金合同成效之日起 6 个月内招商钞票招商蛇口租出住房 1 号资产 支握专项缱绻未能建造或未能在相关主宰部门完成备案。   （5）本基金投资的一起基础设施样式在基金合同期限届满前一起变现或处 置收场，且聚合 6 个月未告捷购入新的基础设施样式。   （6）本基金投资的一起资产支握专项缱绻发生相应专项缱绻文献中约定的 事件导致一起专项缱绻停止，且聚合 6 个月未告捷认购其他基础设施资产支握证 券。   （7）本基金未能在基金合同成效之日起 6 个月内告捷购入首个基础设施项 目。   （8）如招商公寓/招商蛇口/招商创业/招商局集团、样式公司（太子湾）、 样式公司（林下）所提供的文献贵府存在暗藏紧要事实或者诬捏紧要失实内容等 紧要违警违章步履的，导致招商公寓/招商蛇口/招商创业/招商局集团应购回全 部基金份额或基础设施样式权益的，基金管束东说念主无需就该等停止事由产生的后果 承担包袱。   （9）基础设施样式无法撑握闲居、握续运营。   （10）基础设施样式难以再产生握续、褂讪现款流等。   （11）《基金合同》约定的其他情形。   （12）相关法律律例和中国证监会递次的其他情况。   基金清理触及基础设施样式处置的，应当遵守基金份额握有东说念主利益优先的原 则，专项缱绻管束东说念主应当相助基金管束东说念主按照法律律例递次和相关约定进行资产 处置，并尽快完成剩余财产的分配。资产处置时代，基金管束东说念主、专项缱绻管束 东说念主、清理小组应当按照法律律例递次和基金合同约定履行信息表现义务。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个职责日 内成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进          招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东说念主、基金 托管东说念主、妥当《证券法》递次的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑握、清 理、估价、变现和分配，并按照法律律例递次和基金合同约定履行信息表现义务。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理圭臬： 请讼师事务所对清理答谢出具法律意见书。   （5）基金财产清理的期限为 24 个月，但因本基金所握基础设施资产支握证 券或其他证券的流动性受到限制而不行实时变现的，清理期限可相应顺延，若清 算时期领先 24 个月则应当以公告方式讲演基金份额握有东说念主，而后每顺延 12 个月 应当公告一次。在清理时代，管束东说念主不错将已清理的基金财产按比例分配给握有 东说念主。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理进程中发生的整个合理费 用，包括基础设施样式资产处置的相关用度等，清理用度由基金财产清理小组优 先从基金财产中支付。        招商基金招商蛇口租出住房顽固式基础设施证券投资基金上市交游公告书   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分配。   清理进程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理答谢经妥当《证券法》 递次的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答谢报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理答谢登载在递次 网站上，并将清理答谢指示性公告登载在递次报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例 递次的最低期限。 （九）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲 裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约 束力。   争议处理时代，基金管束东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，继续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同递次的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括中国香港特 别行政区、中国澳门相配行政区和中国台湾地区法律）统领。 （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   《基金合同》可印制成册供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅，但应以基金合同底本为准。