走运ETF: 南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金基金合同

南边国证交通运载行业往来型怒放式指    数证券投资基金基金合同  基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司  基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司                                                                                                           基金合同                                                   目           录                                     基金合同                  第一部分   引子   一、坚决本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 证券法》    （以下简称“《证券法》”）、                 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、         《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》(以下简称“《信息表示办法》”)、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》                        （以下简称“《流动性风险       、《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以 管理章程》”） 下简称“《指数基金领导》”）和其他关连法律律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他关连章程享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金由基金管理东谈主依 照《基金法》、基金合同过甚他关连章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎致力于的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当崇敬阅读基金                                 基金合同 招募诠释书、基金合同、基金居品辛勤纲目等信息表示文献，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律律例的章程为准。   六、本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可 能存在流动性风险、阛阓风险和信用风险等转融通业务独到风险。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误抑遏未达约定目 标、指数编制机构罢手办事、成份股停牌、摘牌等潜在风险，详见本基金招募说 明书。                                           基金合同                   第二部分     释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 运载行业往来型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验 改良和补充 金招募诠释书》过甚更新 投资基金基金居品辛勤纲目》过甚更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市往来公告书》 司法解释、行政次第以过甚他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文告等       《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日经第九届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第六次会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第 十一次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，经 2014 年                                              基金合同 东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东谈主民共 和国证券法》及颁布机关对其时常作念出的改良 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货次第的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其时常作念出的改良     《指数基金领导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机关 对其时常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主                                      基金合同 正当登记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常改良）及相干法律法次第程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 往来所往来型怒放式证券投资基金登记结算业求实施详情》                          （以下简称“《登记结 算业求实施详情》”）界说的“往来型怒放式证券投资基金”，简称 ETF ETF（以下简称目的 ETF），致密追踪想法指数发达，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，采用怒放式运作方式的基金，简称蚁合基金 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售办事条约，办理 基金销售业务的机构，包括直销机构、发售代理机构、申购赎回代理券商 证券公司，又称为代办证券公司 务王法所界说的基金份额的登记、存管和结算等相干业务                                       基金合同 算有限遭殃公司 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓绝 3 个月 怒放日     《业务王法》：指中国证券登记结算有限遭殃公司发布实施的《登记结算 业求实施详情》       （包括其时常改良）、深圳证券往来所发布实施的《深圳证券往来 所证券投资基金往来和申购赎回实施详情》（包括其时常改良）及中国证券登记 结算有限遭殃公司、深圳证券往来所发布的其他相干王法和章程，以及南边基金 管理股份有限公司发布的《南边基金管理股份有限公司怒放式基金业务王法》及 其他相干王法和章程 告的章程央求购买基金份额的步履 告的章程央求购买基金份额的步履 相干公告章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募诠释书约定的赎回 对价的步履                                  基金合同 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 和招募诠释书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他 对价 生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或 应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数计较 扣除相干用度后的余额 基金应收申购款过甚他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网                                  基金合同 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公设备行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 往来的债券等，但法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程 事件。   以上释义中波及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法改良后， 如适用本基金，相干内容以改良后法律律例、业务王法为准。                                  基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   往来型怒放式   四、基金的投资目的   致密追踪想法指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   五、想法指数   本基金想法指数为国证交通运载行业指数，过甚畴昔可能发生的变更。   六、基金的最低召募份额总额、金额和初度召募范围上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股票 认购所召募的股票市值）为 2 亿元东谈主民币。   本基金初度召募范围上限详见招募诠释书或基金份额发售公告的相干章程。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募诠释书及基金居品辛勤纲目的章程膨大。   八、基金存续期限   不按期                                  基金合同   九、刊行蚁合基金或增设新的份额类别   在不违背法律律例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主可根 据基金发展需要，召募并管理以本基金为目的 ETF 的一只或多只蚁合基金，或 为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                  基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   基金管理东谈主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。 具体灵通方式详见基金份额发售公告或相干业务公告。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 往来所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东谈主通过基金管 理东谈主指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现款认购、网下现款认购和网 下股票认购的具体安排详见招募诠释书的相干章程。   基金管理东谈主不错根据具体情况调养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或相干公告中列明。   适正当律法次第程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募诠释书及基金居品辛勤纲目 中列示。   基金召募时期召募的资金存入迥殊账户，在基金召募步履终局前，任何东谈主不 得动用。灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有 东谈主系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。召募的股票按照往来所和登记 机构的王法和经由办理股票的冻结与过户，最终将投资东谈主央求认购的股票过户至 基金证券账户。投资东谈主的认购股票在召募冻结时期的权益归投资东谈主系数。                                基金合同   基金认购份额具体的计较方法在招募诠释书中列示。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机 构确乎罗致到认购央求。认购的说明以登记机构或基金管理东谈主的说明结果为准。 对于认购央求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权柄。   三、基金份额认购数额的终局   基金管理东谈主不错对投资东谈主的认购数额进行终局，具体终局和处理方法请参看 招募诠释书或相干公告。   四、基金认购的其他具体章程   投资东谈主具体的认购原则、认购名额、认购份额的计较公式、召募期利息的处 理、认购时期安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管理 东谈主根据相干法律律例以及本基金合同的章程确定，并在招募诠释书或基金份额发 售公告中表示。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法 规及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈专揽理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。 基金管理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公 告。基金管理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入迥殊账户，网下股票认购募 集的股票按照往来所和登记机构的王法和经由给予冻结，在基金召募步履终局 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可告成时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列遭殃： 期活期进款利息。对于基金召募时期网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金管理东谈主不承担相干股票冻结时期往来价钱波动的遭殃。登记机构及 发售代理机构将协助基金管理东谈主完成相干资金和证券的退还责任。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富范围   《基金合同》告成后，联结 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲演中给予 表示；联结 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个责任日内向中 国证监会讲演并建议处置有筹备，处置有筹备包括握续运作、颐养运作方式、与其他                                  基金合同 基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  基金合同          第六部分      基金份额的折算   基金合同告成后，为提高往来便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的关连规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有 的基金份额数额将发生调养，但调养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金 份额总额的比例不发生变化（上述折算可能会给基金份额握有东谈主的财富净值形成 微细错误，视为未改变基金份额握有东谈主的财富净值）。基金份额折算对基金份额 握有东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的 基金份额享有权柄并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同          第七部分    基金份额的上市往来   一、基金份额的上市   基金合同告成后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券往来所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券往来所央求基金份额上市：   二、基金份额的上市往来   本基金基金份额在深圳证券往来所的上市往来，应效率《深圳证券往来所交 易王法》、     《深圳证券往来所证券投资基金上市王法》、                        《深圳证券往来所证券投资 基金往来和申购赎回实施详情》等关连章程。   三、停复牌、暂停上市、规复上市及隔断上市往来   基金份额在深圳证券往来所上市后，如遇停复牌、暂停上市、规复上市或终 止上市的情形，按照深圳证券往来所的相干章程膨大。当基金发生深圳证券往来 所章程的因不再具备上市条件而应当隔断上市的情形时，本基金变更为追踪想法 指数的平凡怒放式基金或上市怒放式基金（LOF），无需召开基金份额握有东谈主大 会。届时，基金管理东谈主可变更本基金的登记机构、相应调养申购赎回业务王法、 提前制定基金隔断上市后场内份额的处理王法并公告，同期，基金管理东谈主可按照 《信息表示办法》的章程，公告变更后的基金合同及招募诠释书。若届时本基金 管理东谈主已有以该指数手脚想法指数的基金，则本基金将本着重视投资者正当权益 的原则，履行适当的本领后选取其他合适的指数手脚想法指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管理东谈主在每一往来日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理东谈主或基 金管理东谈主托福的其他机构不错在相干证券往来所开市后根据申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较                                 基金合同 结果向深圳证券往来所发送，由深圳证券往来所对外发布，仅供投资者往来、申 购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的计较方法详见招募诠释书。   深圳证券往来所和基金管理东谈主不错调养基金份额参考净值的计较方法，并予 以公告。   五、在不违背法律律例及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错 央求在其他证券往来所（含境外证券往来所）上市往来，而无需召开基金份额握 有东谈主大会审议。   六、相干法律律例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的王法等 相干章程内容进行调养的，本基金合同相应给予修改，并按照新章程膨大，且此 项修改无谓召开基金份额握有东谈主大会。   七、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限遭殃公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管理东谈主不错在履行适当的本领后增多相应功能。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回 方式 2 种方式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券往来所上市的成份股和上海 证券往来所上市的成份股均采用组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳 证券往来所上市的成份股采用组合证券申购赎回；上海证券往来所上市的成份股 必须使用现款手脚替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。 具体灵通情况详见相干业务公告。   一、申购和赎回情状   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业情状或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管理东谈主在基金管理东谈主网站或相干文献列 示，基金管理东谈主可依据施行情况增多或减少申购赎回代理券商。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错灵通申购赎回业务，具 体业务的办理时期及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的浅薄往来日的往来时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关连章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同告成之日起不卓绝三个月初始办理申购，具体业务办 理时期在申购初始公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同告成之日起不卓绝三个月初始办理赎回，具体业务办 理时期在赎回初始公告中章程。   在确定申购初始与赎回初始时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依                                  基金合同 照《信息表示办法》的关连章程在章程媒介上公告申购与赎回的初始时期。   三、申购与赎回的原则 其他对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可根据基金运作的施行情况，在不毁伤基金份额握有东谈主骨子利益 的前提下调养上述原则，或依据深圳证券往来所或登记机构相干王法过甚变更调 整上述原则，但必须在新王法初始实施前依照《信息表示办法》的关连章程在规 定媒介上公告。   四、申购与赎回的本领   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回 方式 2 种方式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券往来所上市的成份股和上海 证券往来所上市的成份股均采用组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳 证券往来所上市的成份股采用组合证券申购赎回；上海证券往来所上市的成份股 必须使用现款手脚替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补款。 具体灵通情况详见相干业务公告。   投资东谈主须按申购赎回代理券商章程的手续，在怒放日的怒放时期建议申购、 赎回的央求。投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主 提交赎回央求时，必须握有充足的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎 回央求无效。   本基金申购和赎回的说明适用《业务王法》的章程，具体在招募诠释书中列 示。如投资者未能提供适合要求的申购对价，则申购央求失败。如投资者握有的 适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不                                   基金合同 具备足额的适合要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回央求卓绝基金管理东谈主设定 确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限 或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告成。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求的说明情况， 投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权柄。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务 王法》的章程，具体在招募诠释书中列示。   若是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可浅薄践约的情形，则依据 《业务王法》和参与各方相干条约过甚时常改良的关连章程进行处理。   投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现 金替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向 该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金财富的损失。 则并适用于本基金的，则按照新的王法膨大。基金管理东谈主在不毁伤基金份额握有 东谈主权益、并不抵牾往来所和登记机构相干王法的情况下可更正上述本领。基金管 理东谈主最迟须于新王法初始日前按照《信息表示办法》的关连章程在章程媒介公告。   五、申购和赎回的数额终局 购赎回单元由基金管理东谈主确定和调养，具体章程请参见招募诠释书。 定请参见招募诠释书或相干公告。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采用上述措施对基金范围给予控 制。具体见基金管理东谈主相干公告。                                    基金合同 申购和赎回的数目或比例终局。基金管理东谈主必须在调养前依照《信息表示办法》 的关连章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当本领，不错适当延长计较或 公告。 金差额和/或其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管 理东谈主应托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回 对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 往来所开市前公告。申购赎回清单的内容与步地参见招募诠释书。 收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的相干用度，具体章程请参见 招募诠释书及基金居品辛勤纲目。 违背相干法律律例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，对基金 份额净值、申购赎回清单的计较和公告时期进行调养并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法计较当日基金财富净值。                                   基金合同 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 办理申购，或者指数编制单元、相干证券/期货往来所等因格外情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述格外情况指基金管理东谈主无法料念念并不可抑遏的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据乌有等。 开市后发现申购赎回清单编制乌有或基金份额参考净值计较乌有。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂 停接受申购央求时，基金管理东谈主应当根据关连章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法计较当日基金财富净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。                                   基金合同 办理赎回，或者指数编制单元、相干证券/期货往来所等因格外情况使申购赎回 清单无法编制或编制欠妥。上述格外情况指基金管理东谈主无法料念念并不可抑遏的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据乌有等。 开市后发现申购赎回清单编制乌有或基金份额参考净值计较乌有。 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东谈主决定暂停 赎回央求或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应当根据关连章程在章程媒介上刊 登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、其他申购赎回方式 另行召募或由基金管理东谈主已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根 据施行情况需要向本基金的蚁合基金灵通特殊申购，不收取申购用度。 基金管理东谈主不错根据具体情况履行适当本领后灵通本基金的场外申购赎回等业 务，无需召开基金份额握有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等相做事项届 时将另行公告。 响的情况下，调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 利益的前提下，基金管理东谈主有权制定荟萃申购业务的相干王法，荟萃申购业务的 相干王法在初始膨大前将给予公告。 其他合理的申购方式，并于新的申购方式初始膨大前给予公告。                                 基金合同 订书面托福代理条约，报中国证监会备案并公告。   十、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制膨大等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、适正当律律例的其他非往来过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制膨大是指司法机构依据告成司法秘书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干辛勤，对于适合条件的非往来过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭表收费。   十一、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的相干章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律律例、监管次第及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程 来处理。   十二、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的往来情状或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十三、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额 握有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管理东谈主可制定相应的业务王法，并依照《信息表示办法》的关连章程进 行公告。                                基金合同   十四、本基金合同告成后，若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限遭殃 公司针对往来型怒放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、 赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届 时将发布公告给予表示并在本基金招募诠释书过甚更新中给予更新，无谓召开基 金份额握有东谈主大会审议。                                         基金合同          第九部分 基金合同当事东谈主及权柄义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19984 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期限：握续计议   计算电话：（0755）82763888   （二）基金管理东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法次第程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关连法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务                                  基金合同 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派有筹备；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权柄，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和 转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供办事的外部机构；   （16）在适合关连法律、律例的前提下，制订和调养关连基金认购、申购、 赎回和非往来过户等业务王法，在法律律例和本基金合同章程的范围内决定和调 整基金相干费率结构和收费方式；   （17）自行或托福第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以真挚信用、严慎致力于的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉静，对所管理的不同基金分歧 管理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财                                   基金合同 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法适合《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程计较并表示基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关连章程，履行信息表示及 讲小说务；   （12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》                                     、 《基金合同》过甚他关连章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向 他东谈主泄漏，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关辛勤不少于法律法次第程的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时期发出，而且 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关连的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关连辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿遭殃，其补偿遭殃不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基                                    基金合同 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担遭殃；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相干股票 的解冻按照《业务王法》的章程处理；   （25）膨大告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国确立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：握续计议   （二）基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全                                    基金合同 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法次第程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的 情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以真挚信用、致力于尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）设立迥殊的基金托管部门，具有适合要求的营业情状，配备充足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分歧配置账户，沉静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册纪录等方面互相沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的重要合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主泄漏，但照章向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值；                                   基金合同   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具见地，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管理东谈主有未膨大《基金合同》章程的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相干辛勤不少于法 律法次第程的最低年限；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处罗致并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关连章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿遭殃，其补偿 遭殃不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）膨大告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。                                 基金合同  每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛勤；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：  （1）崇敬阅读并慑服《基金合同》、《招募诠释书》等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息表示，实时哄骗权柄和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所章程的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限遭殃；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）膨大告成的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同            第十部分   基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额 握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为目的 ETF 的蚁合基金的基金合同告成后，鉴于本基金和蚁合 基金的相干性，蚁合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的蚁合基金的份额出席 或者录用代表出席本基金的份额握有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票 时，蚁合基金的基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，蚁合基金握有本基金份额的总额乘 以该握有东谈主所握有的蚁合基金份额占蚁合基金总份额的比例，计较结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。蚁合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金 的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主大 会另有章程的，以届时灵验的法律律例为准。   一、召开事由 法律律例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会本领；   （10）隔断基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；                                     基金合同   （12）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生重要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 在履行适当本领后不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金管理东谈主、相干证券往来所、登记机构、销售机构调养关连基金认 购、申购、赎回、往来、非往来过户、收益分派、信息表示等业务的王法，基金 推出新业务或办事；   （4）增多、减少或调养基金份额类别配置及对基金份额分类办法、王法进 行调养；   （5）因相应的法律律例、深圳证券往来所或者登记机构的相干业务王法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生重要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60                                      基金合同 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得谢却、插手。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事本领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设想算东谈主姓名及计算电话；                                 基金合同   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和计算东谈主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效力。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释适正当律律例、                              《基金合同》 和会议文告的章程，而且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                                   基金合同 东谈主文告的非现场方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东谈主文告的非现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决见地的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 构允许的前提下，授权方式不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议文告中列明。                                  基金合同   五、议事内容与本领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额握有东谈主大会参谋的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条章程本领确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主 手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。                                  基金合同   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基 金合同》以相当决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交 适合会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文告章程的表决见地视为灵验表决，表决见地浑沌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会 知为准。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始 后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。                                  基金合同   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是采用 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当膨大告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事本领、表决 条件等章程，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管 王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的 法律律例或监管王法协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                                    基金合同  第十一部分    基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和本领   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一）基金管理东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔断：   （二）基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换本领   （一）基金管理东谈主的更换本领 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金管理东谈主； 握有东谈主大会决议告成后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈专揽理基金管理业务的叮咛手续，临                                   基金合同 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时罗致；新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报 中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主关连的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换本领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议告成后 2 日内在章程媒介公告； 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时罗致。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主 查对基金财富总值和基金财富净值； 法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报 中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和本领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主；                                 基金合同 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议告成后 2 日内在章程媒介上联合 公告。   三、新任或临时基金管理东谈主罗致基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主罗致 基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和 《基金合同》的章程络续履行相干职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益形成 毁伤。原任基金管理东谈主或基金托管东谈主在络续履行相干职责时期，仍有权按照本基 金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和本领的约定，但凡顺利 援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管王法协 商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额握 有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他关连章程坚决 托管条约。   坚决托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息表示及互相监督等相做事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。                                    基金合同          第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指《登记结算业求实施详情》过甚时常改良以及相干业务 王法所界说的基金份额登记、存管、结算等相干业务。基金管理东谈主应与登记机构 签订托福代理条约，以明确两边的权柄义务，保护基金投资东谈主和基金份额握有东谈主 的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他适合条件的机构 办理，但基金管理东谈主照章应当承担的遭殃不因托福而撤职。基金管理东谈主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理条约，以明确基金管理东谈主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来说明、披发 红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额握 有东谈主的正当权益。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限遭殃公司。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 于初始实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务：                                    基金合同 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿遭殃，但司法强制搜检情形及法律 律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资目的   致密追踪想法指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于想法指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资目的， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注 册刊行的股票）、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、政府机构债券、所在政府债券、次级债、可颐养债券、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、财富支握证券、 债券回购、银行进款（包括条约进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存单、 货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监 会的相干章程）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于想法指数成份股、备选成份股的财富比例不低 于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每个往来日日终，在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金应当保握不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东谈主根据相干章程可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 本领后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制策略、替代策略过甚他适当的策略以更好的追踪标 的指数，终了基金投资目的。本基金力求日均追踪偏离度的实足值不卓绝 0.2%， 年追踪错误不卓绝 2%。   本基金为被迫式指数基金，采用完全复制法，按照成份股在想法指数中的基                                    基金合同 准权重构建指数化投资组合，并根据想法指数成份股过甚权重的变化进行相应调 整。   当预期成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金 的申购和赎回等对本基金追踪想法指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情 况导致无法灵验复制和追踪想法指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适 当变通和调养，通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代从而 使得投资组合致密地追踪想法指数。                 （1）法律律例的终局无法投资某只成份股；   特殊情况包括但不限于以下情形： （2）成份股流动性严重不及；（3）成份股票遥远停牌；（4）其他合理原因导致 本基金管理东谈主对想法指数的追踪组成严重制约等。   为更好地终了投资目的，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融居品，如与想法指数或想法指数成份股、备选成份股相干的 繁衍器具。本基金将根据风险管理的原则，主要采纳流动性好、往来活跃的繁衍 品合约进行往来。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、往来活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位时常调养的往来成本和追踪错误，达到灵验追踪想法指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采用备兑开仓、delta 中性等策略限度参与股票期权投资。   结合对畴昔阛阓利率预期运用久期调养策略、收益率弧线配置策略、债券类 属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低 估的债券和阛阓投资契机，构建收益阐明、流动性细致的债券组合。                                   基金合同   本基金在可颐养债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个 券挖掘策略、条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基 本面闲静的组合。其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比， 确定举座仓位水平、偏股型和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角 来挖掘可转债的契机，采纳基本面景气进取、估值不高的偏股型转债手脚获取超 额收益的品种。条件价值策略，即深刻分析修正转股价条件、回售条件和赎回条 款等对转债价值的影响，挖掘各条件对应的投资契机。行权套利策略，可转债具 备按照约定的价钱颐养为想法股票的权柄，本基金将概括分析正股的基本面和估 值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和想法股票的流动性、可转债转股对 想法股票稀释和抛售压力等身分，确定是否哄骗将可转债颐养为想法股票的权柄， 以及转股的时机和转股后想法股票的握无意期。   财富支握证券投资重要在于对基础财富质料及畴昔现款流的分析，本基金将 采用基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投 资。本基金将严格抑遏财富支握证券的总体投资范围并进行散布投资，以裁汰流 动性风险。   为更好地终了投资目的，在加强风险防御并慑服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础 上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在概括议论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪想法指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往来方式的更正等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当本领后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。                                     基金合同   四、投资终局   基金的投资组合应效率以下终局：   （1）本基金投资于想法指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种财富支握证券的比例，不得卓绝 基金财富净值的 10%；   （3）本基金握有的一起财富支握证券，其市值不得卓绝基金财富净值的 20%；   （4）本基金握有的合并(指合并信用级别)财富支握证券的比例，不得卓绝该 财富支握证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的种种财富支握 证券，不得卓绝其种种财富支握证券所有范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时期，若是其信用等第下跌、不再适合投资圭表，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得卓绝基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的身分甚至基金不适合前款所章程比例终局的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （11）本基金财富总值不得卓绝基金财富净值的 140%；   （12）每个往来日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证 金后，本基金应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付                                    基金合同 金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金参与股指期货往来，应当适合下列投资终局： 金财富净值的 10%； 值之和，不得卓绝基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的关连约定； 不得卓绝上一往来日基金财富净值的 20%；   （14）本基金参与股票期权往来，应当适合下列投资终局： 值的 10%； 握有合约行权所需的全额现款或往来所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围； 该证券总量的 30%；                                    基金合同 计较；   （16）本基金投资存托凭证的比例终局依照内地上市往来的股票膨大，与境 内上市往来的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、          （9）、             （10）、                 （15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、想法指数成份股调养、想法指数成份股流动性限 制等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法 律律例另有章程的，从其章程。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资不适合上述第（15）项章程的，基 金管理东谈主不得新增出借业务。   基金管理东谈主自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的关连约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日着手始。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例终局进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述终局，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当本领后，则本基金投资不再受相干终局。   为重视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不正派的证券往来行动；   （7）依照法律律例关连章程，由中国证监会章程险峻的其他行动。                                  基金合同   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、施行 抑遏东谈主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联往来的，应当适合基金的投资目的和投资策略，效率基金份 额握有东谈主利益优先的原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱膨大。相干往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给予表示。重要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述终局进行变更的，以变更后的章程为准。如法 律、行政律例或监管部门取消上述终局，如适用于本基金，基金管理东谈主与基金托 管东谈主协商一致，在履行适当本领后，则本基金投资不再受相干终局。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为想法指数收益率。本基金想法指数为国证交通运载 行业指数，过甚畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现想法指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分甚至想法指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会讲演并建议处置方 案，如更换基金想法指数、颐养运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召 开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构罢手想法指数的编制及发布至处置有筹备确按时期，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息效率基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属股票型基金，一般而言，其遥远平均风险和预期收益水平高于夹杂 型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金采用完全复制法追踪想法指数的表 现，具有与想法指数、以及想法指数所代表的股票阛阓相同的风险收益特征。                                  基金合同  七、基金管理东谈主代表基金哄骗推动或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉静。   四、基金财产的守护和刑事遭殃   本基金财产沉静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律遭殃，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事遭殃外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制膨大。                                基金合同             第十六部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法次第程需要对外皮露基 金净值的非怒放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、财富支握证券、银行进款本息、应收款项、繁衍 器具和其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关连章程。   （一）对存在活跃阛阓且大要获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的重要事件的，应采用最近往来日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往来日的报价不可真确反馈公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中议论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的终局等，若是该终局是针对财富握有者的，那么在估值工夫中不应将该终局作 为特征议论。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大皆握有相干财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用而且有充足 可利用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。采用估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事件，                                   基金合同 使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的重要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化身分， 调养最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可颐养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值工夫确定公允价值。 往来所阛阓挂牌转让的财富支握证券，采用估值工夫确定公允价值；   （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调养以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采用估值工夫确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票和债券，采用估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、                                    基金合同 初度公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过大量往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关连章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着相反，未上市时期 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生重要变化的，采用最近往来日结算 价估值。   本基金投资股票期权合约，根据相干法律律例以及监管部门的章程估值。 券投资基金业协会发布的相干章程进行估值，确保估值的公允性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的章程或者未能充分重视基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关连法律律例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐遭殃方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一致的见地，基金                                      基金合同 管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说晴明，按照基金管理东谈主对基金净值信息的 计较结果对外给予公布。   五、估值本领 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应每个估值日计较基金财富净值及基金份额净值，并按章程表示。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、估值乌有的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乌有 时，视为基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的弊端形成估值乌有，导致其他当事东谈主遇到损失的，弊端 的遭殃东谈主应当对由于该估值乌有遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值乌有处理原则”给予补偿，承担补偿遭殃。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若 系同行业现存工夫水平不可料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述章程膨大。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往来辛勤灭失或被乌有处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿遭殃，但因该差                                  基金合同 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乌有遭殃方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有遭殃方承担； 由于估值乌有遭殃方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主形成损失的，由估 值乌有遭殃方对顺利损失承担补偿遭殃；若估值乌有遭殃方照旧积极协作，而且 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值乌有遭殃方搪塞更正的情况向关连当事东谈主进行说明，确保估值乌有已得 到更正。   （2）估值乌有的遭殃方对关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 而且仅对估值乌有的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乌有而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乌有遭殃方仍搪塞估值乌有负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有遭殃 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得 利返还的总和卓绝其施行损失的差额部分支付给估值乌有遭殃方。   （4）估值乌有调养采用尽量规复至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的本领如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值乌有发生 的原因确定估值乌有的遭殃方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有形成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的遭殃方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向关连当事东谈主进行说明。                                   基金合同   （1）基金份额净值计较出现乌无意，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施禁锢损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 格且采用估值工夫仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金财富净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个估值日往来终局后计较当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 差不手脚基金财富估值乌有处理。                                基金合同 数据乌有等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧 采用必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现乌有的，由此形成的基金资 产估值乌有，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职补偿遭殃。但基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当积极采用必要的措施松开或摒除由此形成的影响。                                   基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东谈主协商处置。                                    基金合同   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东谈主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连律例及相应条约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 得从基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。                                  基金合同            第十八部分   基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 收益分派； 进行收益分派，具体分派有筹备以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收 益分派不须以弥补浮动损失为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值 低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派 金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主、登记机构 可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额握有东谈主大会。   二、收益分派有筹备   基金收益分派有筹备中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、 分派方式等内容。   三、收益分派有筹备真是定、公告与实施   本基金收益分派有筹备由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照关连章程编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理章程》、            《基金合同》过甚他关连章程。相干法律律例对于信息 表示的表示方式、表示内容、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从 其最新章程。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组 织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予表示的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信 息辛勤。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履： 字；                                  基金合同   四、本基金公开表示的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除相当诠释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛勤纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的王法及具体本领，诠释基金居品的特性等波及基金投资 者重要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈专揽事等内容。《基金合同》告成后，基金招募诠释书的信息 发生重要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募诠释书并登载 在章程网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》告成后，基金居品辛勤纲目的信息发生重要变 更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品辛勤纲目，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛勤纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 辛勤纲目。基金居品辛勤纲目的内容及编制等具体要求，按照招募诠释书相干规 定膨大。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告和《基金合同》教导性公告登                                  基金合同 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品辛勤纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品辛勤纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易的 3 个责任日前，将基金份额上市往来公告书登载在章程网站上，并将上市交 易公告书教导性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在初始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个怒放日，通 过网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。                                   基金合同   （八）基金按期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在章程网站上，并将年度讲演教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过适合《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在章程网站上，并将中期讲演教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在章程网站上，并将季度讲演教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期讲演“影响投资 者决策的其他蹙迫信息”项下表示该投资者的类别、讲演期末握有份额及占比、 讲演期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中表示基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时讲演   本基金发生重要事件，关连信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生重要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主迥殊基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 重要行政处罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其迥殊基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到重要行政处罚、刑事处罚； 施行抑遏东谈主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重要关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 格产生重要影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   （十）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消                                  基金合同 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，相干信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清亮， 并将关连情况立即讲演中国证监会、基金上市往来的证券往来所。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）基金投资股指期货的信息表示   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募诠释书（更新） 等文献中表示股指期货往来情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资 战略和投资目的等。   （十三）基金投资股票期权的信息表示   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募诠释书（更新） 等文献中表示股票期权往来情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险指 标、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否适合 既定投资战略和投资目的。   （十四）基金参与融资业务的信息表示   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募诠释书（更新） 等文献中表示参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管理情况等。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的信息表示   本基金在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按期讲演和招募诠释书（更新） 等文献中表示参与转融通证券出借往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过甚管理情况等，并就讲演期内本基金参与转融通证券出借业务发 生的重要关联往来事项作念防备诠释。   （十六）基金投资财富支握证券的信息表示   本基金在中期讲演、年度讲演中表示其握有的财富支握证券总额、财富支握 证券市值占基金净财富的比例和讲演期内系数的财富支握证券明细。本基金在季 度讲演中表示其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值占基金净财富的比 例和讲演期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支握证券明细。                                 基金合同   （十七）计帐讲演   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在章程网站上，并将 计帐讲演教导性公告登载在章程报刊上。   （十八）本基金投资存托凭证的信息表示依照内地上市往来的股票膨大。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定迥殊部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 表示内容与步地准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按期讲演、更新的招募诠释书、基金居品辛勤纲目、基金计帐讲演等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家表示信息的报刊。基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证相干报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，关联词其他寰球媒介不得早于章程媒介和基金上市往来 的证券往来所网站表示信息，而且在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅薄投资操作的前提下，自主擢升信息表示办事的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律王法的相干章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲演、法律见地书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10                                基金合同 年。  七、信息表示文献的存放与查阅  照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 次第程将信息置备于各自住所和基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、 复制。  八、暂停或延长信息表示的情形  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金相干信 息： 业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议告成后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干本领后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连结的； 的身分甚至想法指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处置有筹备进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适合《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                                  基金合同   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组妥协接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘适合《证券法》章程的司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计， 遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律见地书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 额握有东谈主更为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额握有东谈主大会。相干法律律例或监管部门另有章程的，按相干法 律律例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连重要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在章程 网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存                               基金合同  基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不少于法律法次第程的最 低年限。                                基金合同             第二十二部分    背信遭殃   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损 害的，应当分歧对各自的步履照章承担补偿遭殃；因共同步履给基金财产或者基 金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿遭殃，对损失的补偿，仅限于顺利 损失。关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚或不手脚而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大要络续履行的应当络续履行。非背信方当事东谈主在任 责范围内有义务实时采用必要的措施，禁锢损失的扩大。莫得采用适当措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因禁锢损失扩大而支 出的合理用度由背信方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、适当、合理的措施进行搜检，关联词未能 发现乌有或因前述原因未能幸免或更正乌有的，由此形成基金财产或投资东谈主损失， 基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职补偿遭殃。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采 取必要的措施摒除或松开由此形成的影响。                                 基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁 决是终局的，对当事东谈主均有料理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续古道、致力于、尽责 地履行基金合同章程的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。                                基金合同         第二十四部分   基金合同的效力  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章并在募蚁合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后告成。   《基金合同》的灵验期自其告成之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自告成之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律料理力。   《基金合同》原来一式六份，除上报关连监管机构一式两份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各握有两份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公情状和营业情状查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关连法律律例协 商处置。                                  基金合同           第二十六部分   基金合同内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权柄、义务   （一）基金管理东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》沉静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法次第程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关连法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律章程决定基金收益的分派有筹备；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权柄，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和 转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供办事的外部机构；   （16）在适合关连法律、律例的前提下，制订和调养关连基金认购、申购、                                   基金合同 赎回和非往来过户等业务王法，在法律律例和本基金合同章程的范围内决定和调 整基金相干费率结构和收费方式；   （17）自行或托福第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以真挚信用、严慎致力于的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相沉静，对所管理的不同基金分歧 管理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适当合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法适合《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程计较并表示基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关连章程，履行信息表示及 讲小说务；   （12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关连章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄漏，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；                                   基金合同   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关辛勤不少于法律法次第程的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时期发出，而且 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关连的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关连辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿遭殃，其补偿遭殃不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担遭殃；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终局 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相干股票 的解冻按照《业务王法》的章程处理；   （25）膨大告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法次第程或监管部门批                                    基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的 情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以真挚信用、致力于尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）设立迥殊的基金托管部门，具有适合要求的营业情状，配备充足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分歧配置账户，沉静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册纪录等方面互相沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的重要合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程另有 章程外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主泄漏，但照章向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具见地，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金管理东谈主有未膨大《基金合同》章程的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相干辛勤不少于法                                   基金合同 律法次第程的最低年限；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处罗致并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关连章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿遭殃，其补偿 遭殃不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）膨大告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；                                  基金合同   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并慑服《基金合同》、《招募诠释书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表示，实时哄骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限遭殃；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）膨大告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的本领和王法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额 握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为目的 ETF 的蚁合基金的基金合同告成后，鉴于本基金和蚁合 基金的相干性，蚁合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的蚁合基金的份额出席 或者录用代表出席本基金的份额握有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票 时，蚁合基金的基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，蚁合基金握有本基金份额的总额乘 以该握有东谈主所握有的蚁合基金份额占蚁合基金总份额的比例，计较结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。蚁合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金 的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东谈主大                                     基金合同 会另有章程的，以届时灵验的法律律例为准。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会本领；   （10）隔断基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生重要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 在履行适当本领后不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （3）基金管理东谈主、相干证券往来所、登记机构、销售机构调养关连基金认 购、申购、赎回、往来、非往来过户、收益分派、信息表示等业务的王法，基金 推出新业务或办事；   （4）增多、减少或调养基金份额类别配置及对基金份额分类办法、王法进 行调养；   （5）因相应的法律律例、深圳证券往来所或者登记机构的相干业务王法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；                                      基金合同   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生重要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得谢却、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：                                 基金合同   （1）会议召开的时期、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事本领和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设想算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和计算东谈主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释适正当律律例、《基金合 同》和会议文告的章程，而且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召                                   基金合同 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 东谈主文告的非现场方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东谈主文告的非现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决见地的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 构允许的前提下，授权方式不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体 方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与本领                                  基金合同   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额握有东谈主大会参谋的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程本领确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 颐养基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基                                 基金合同 金合同》以相当决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交 适合会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文告章程的表决见地视为灵验表决，表决见地浑沌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始 后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告                                  基金合同   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是采用 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当膨大告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事本领、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监 管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布 的法律律例或监管王法协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和 调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、膨大方式   （一）基金收益分派原则 收益分派； 进行收益分派，具体分派有筹备以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收 益分派不须以弥补浮动损失为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值 低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派 金额后可能低于面值；   在对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主、登记机构 可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）收益分派有筹备   基金收益分派有筹备中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、 分派方式等内容。                                   基金合同   （三）收益分派有筹备真是定、公告与实施   本基金收益分派有筹备由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东谈主协商处置。                                    基金合同   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时计算基金托管东谈主协商处置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关连律例及相应协 议章程，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资终局   （一）投资范围   本基金主要投资于想法指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资目的， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注 册刊行的股票）、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、政府机构债券、所在政府债券、次级债、可颐养债券、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、财富支握证券、 债券回购、银行进款（包括条约进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存单、 货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监 会的相干章程）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于想法指数成份股、备选成份股的财富比例不低 于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每个往来日日终，在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金应当保握不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东谈主根据相干章程可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 本领后，不错将其纳入投资范围。   （二）投资终局                                     基金合同   基金的投资组合应效率以下终局：   （1）本基金投资于想法指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种财富支握证券的比例，不得卓绝 基金财富净值的 10%；   （3）本基金握有的一起财富支握证券，其市值不得卓绝基金财富净值的 20%；   （4）本基金握有的合并(指合并信用级别)财富支握证券的比例，不得卓绝该 财富支握证券范围的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的种种财富支握 证券，不得卓绝其种种财富支握证券所有范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。 基金握有财富支握证券时期，若是其信用等第下跌、不再适合投资圭表，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得卓绝基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的身分甚至基金不适合前款所章程比例终局的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （11）本基金财富总值不得卓绝基金财富净值的 140%；   （12）每个往来日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证 金后，本基金应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金参与股指期货往来，应当适合下列投资终局： 金财富净值的 10%； 值之和，不得卓绝基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含                                    基金合同 到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的关连约定； 不得卓绝上一往来日基金财富净值的 20%；   （14）本基金参与股票期权往来，应当适合下列投资终局： 值的 10%； 握有合约行权所需的全额现款或往来所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围； 该证券总量的 30%； 计较；   （16）本基金投资存托凭证的比例终局依照内地上市往来的股票膨大，与境 内上市往来的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、          （9）、             （10）、                 （15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、想法指数成份股调养、想法指数成份股流动性限 制等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法                                      基金合同 律律例另有章程的，从其章程。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资不适合上述第（15）项章程的，基 金管理东谈主不得新增出借业务。   基金管理东谈主自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的关连约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日着手始。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例终局进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述终局，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当本领后，则本基金投资不再受相干终局。   为重视基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不正派的证券往来行动；   （7）依照法律律例关连章程，由中国证监会章程险峻的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、施行 抑遏东谈主或者与其有重要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重要关联往来的，应当适合基金的投资目的和投资策略，效率基金份 额握有东谈主利益优先的原则，防御利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平正合理价钱膨大。相干往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给予表示。重要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律律例或监管部门对上述终局进行变更的，以变更后的章程为准。如法 律、行政律例或监管部门取消上述终局，如适用于本基金，基金管理东谈主与基金托 管东谈主协商一致，在履行适当本领后，则本基金投资不再受相干终局。   六、基金财富净值的计较方法和公告方式 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主                                   基金合同 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应每个估值日计较基金财富净值及基金份额净值，并按章程表示。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议告成后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干本领后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连结的； 的身分甚至想法指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处置有筹备进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适合《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。                                   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组妥协接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）遴聘适合《证券法》章程的司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计， 遴聘讼师事务所对计帐讲演出具法律见地书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 额握有东谈主更为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额握有东谈主大会。相干法律律例或监管部门另有章程的，按相干法 律律例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连重要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经适合《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在章程 网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存不少于法律法次第程的最 低年限。                                 基金合同   八、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁 决是终局的，对当事东谈主均有料理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续古道、致力于、尽责 地履行基金合同章程的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章并在募蚁合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后告成。    《基金合同》的灵验期自其告成之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自告成之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律料理力。    《基金合同》原来一式六份，除上报关连监管机构一式两份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各握有两份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公情状和营业情状查阅。                                     基金合同 （本页为《南边国证交通运载行业往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》签署页，无 正文） 基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权署名东谈主（署名或盖印）                  ： 基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权署名东谈主（署名或盖印）                  ： 签订地点：中国北京 签订日历：   年   月   日