工银中证A500指数A,工银中证A500指数C: 对于工银瑞信中证A500指数证券投资基金变更为工银瑞信中证A500来去型盛开式指数证券投资基金说合基金并修改基金合

   工银瑞信基金治理有限公司 对于工银瑞信中证 A500 指数证券投资 基金变更为工银瑞信中证 A500 来去型  盛开式指数证券投资基金说合基金  并修改基金合同、托管条约的公告                           ）旗下的工银瑞信中证 A500 指数证券投      工银瑞信基金治理有限公司（以下简称“我公司”             ）经中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1437 号《对于准 资基金（以下简称“本基金” 予工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金注册的批复》进行召募，                                《工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金基金合同》           ）于 2024 年 11 月 26 日持重收效。          （以下简称“《基金合同》”      本公司旗下的工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基金经中国证监会 2024 年 金注册的批复》进行召募，并于 2024 年 11 月 19 日成立运作。      为更好地自高投资者的投资需求，根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                                       《公开召募证 券投资基金运作治理办法》等法律律例的法则和《基金合同》的商定：                               “若基金治理东说念主注册并成 立追踪主见指数的来去型盛开式指数基金（ETF），在不调动本基金投资目的的前提下，本基金 可变更为该 ETF 的说合基金。以上变更需经基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应程 序后修改基金合同，但不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。”本公司经与本基金的基金托管东说念主                      ）协商一致后，决定自 2024 年 12 月 10 日起，将 中国成立银行股份有限公司（以下简称“托管东说念主” 工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更为工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资 基金说合基金，并据此校正《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》。具体事项公告 如下：      一、变更为说合基金      工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更为工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券 投资基金说合基金当日，本基金的登记机构将进行基金份额变更登记 ，行将“工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金 A 类基金份额”变更为“工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投 资基金说合基金 A 类基金份额”，A 类基金份额的基金简称由“工银中证 A500 指数 A”变更为 “工银中证 A500ETF 说合 A”；将“工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金 C 类基金份额”变更为 “工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基金说合基金 C 类基金份额”，C 类基金份额 的基金简称由“工银中证 A500 指数 C”变更为“工银中证 A500ETF 说合 C”。各样基金份额的 基金代码保合手不变。      自 2024 年 12 月 10 日起，工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金持重变更为工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基金说合基金，                        《工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券 投资基金说合基金基金合同》收效，原《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》自同 日起失效。      变更收效后，A 类基金份额申购费率及赎回费率、C 类基金份额的销售行状费率及赎回费 率保合手不变。对于本次变更前基金份额合手有东说念主合手有的工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金 基金份额，变更后，其原基金份额合手有期将计入工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投 资基金说合基金基金份额的合手有期。      前述变更不影响各样基金份额净值的估计。      二、对于法律文献的校正      根据上述决策，本公司经与托管东说念主协商一致并履行顺应规律后，就本次基金变更事项相应             《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金托管条约》 修改和补充了《基金合同》、                        （以下简称“《托 管条约》”     ）、《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金招募说明书》                                 （以下简称“《招募说明书》”                                              ）。               《托管条约》的校正内容详见附件《工银瑞信中证 A500 指数证券投资      本基金《基金合同》、 基金基金合同、托管条约修改前后文对照表》。      本基金治理东说念主将于公告当日将修改后的《工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资            《工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基金说合基金托管 基金说合基金基金合同》、 条约》登载于公司网站及中国证监会基金电子露馅网站，并根据《公开召募证券投资基金信息 露馅治理办法》的法则在本基金招募说明书、基金居品府上摘录中对上述联系内容进行相应修 改并公告。投资者欲了解基金信息请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金居品府上概 要等信息露馅文献。      本公司不错在法律律例和基金合同法则范围内诊疗上述联系内容。      投资者可登录本基金治理东说念主网站（www.icbccs.com.cn）或拨打本基金治理东说念主的客户行状电 话（400-811-9999）获取联系信息。      本公告的施展权归本公司通盘。      风险教唆：本基金治理东说念主快乐以敦厚信用、勤奋尽职的原则治理和运用基金财产，但不保 证投资于基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有 风险，敬请投资者持重阅读基金的联系法律文献，并采纳稳妥自己风险承受智力的投资品种进 行投资。      特此公告。                                                工银瑞信基金治理有限公司                                                    二○二四年十二月九日            《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同、托管条约修改前后文对照表》          附件：                     原基金合同                      修改后基金合同  章节                       内容                          内容                                     工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基金联                                     接基金基金合同  封面      工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同                                       （由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而                                     来）                                  一、缔结本基金合同的目的、依据和原则     一、缔结本基金合同的目的、依据和原则              2、缔结本基金合同的依据是《中华东说念主民共和国民法       《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、     典》、                                《公开召募证券投资基金运作治理办法》( 以下     金法》”)、          《公开召募证券投资基金运作治理办法》(以下 简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构  第一     简称“《运作办法》”)、                《公开召募证券投资基金销售机构 监督治理办法》( 以下简称“《销售办法》”)、                                                      《公开召募证  部     监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                          《公开召募证 券投资基金信息露馅治理办法》(以下简称“《信息露馅办  分     券投资基金信息露馅治理办法》( 以下简称“《信息露馅 法》”)、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理  媒介     办法》”)、          《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管 法则》   （以下简称“《流动性风险治理法则》”                                                      ）、《公开召募     理法则》 （以下简称“《流动性风险治理法则》” 《公开募 证券投资基金运作率领第 2 号逐一基金中基金率领》、                            ）、     集证券投资基金运作率领第 3 号逐一指数基金率领》《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号逐一指数基金     （以下简称“《指数基金率领》”）和其他联系法律律例。 率领》  （以下简称“《指数基金率领》”                                                   ）和其他联系法律法                                  规。                                     三、工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基金                                     说合基金（以下简称“本基金”   ）由工银瑞信中证 A500 指      三、工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金由基金治理                                     数证券投资基金变更而来。工银瑞信中证 A500 指数证      东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他联系法则召募，并经                                     券投资基金由基金治理东说念主依照《基金法》、基金合同过甚      中国证券监督治理委员会 ( 以下简称“中国证监会”)注                                     他联系法则召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简  第 一 册。                                     称“中国证监会”)注册。  部      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本                                        中国证监会对基金召募的注册，并不标明其对本基  分   基金的投资价值和商场远景作念出本体性判断或保证，也                                     金的投资价值和商场远景作念出本体性判断或保证，也不  媒介 不标明投资于本基金莫得风险。                                     标明投资于本基金莫得风险。         本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪                                        本基金为 ETF 说合基金，通过投资于目的 ETF 追踪      差错抑遏未达商定目的、指数编制机构罢手行状、成份                                     主见指数阐扬；投资者投资于本基金濒临追踪差错抑遏      股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。                                     未达商定目的、指数编制机构罢手行状、成份股停牌等                                     潜在风险，详见本基金招募说明书。     五、本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或者超  第一     过基金份额总额的 50%，但在基金运作进程中因基金份  部     额赎回等基金治理东说念主无法赐与抑遏的情形导致达到或  分     者跳跃 50%的除外。法律律例或监管机构另有法则的，  媒介     从其法则。                                     数证券投资基金说合基金，由工银瑞信中证 A500 指数证                                     券投资基金变更而来                                     来去型盛开式指数证券投资基金说合基金基金合同》及                                     对本基金合同的任何有用校正和补充      基金                                     签订之《工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资      指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有                                     基金说合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修      效校正和补充                                     订和补充      签订之《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金托管协                                     式指数证券投资基金说合基金招募说明书》过甚更新      议》及对该托管条约的任何有用校正和补充                                     型盛开式指数证券投资基金说合基金基金居品府上概      资基金招募说明书》过甚更新                                     要》过甚更新      证券投资基金基金居品府上摘录》过甚更新                                     推介基金 ，办理基金份额的申购 、赎回、调治、转托管及                                     如期定额投资等业务      证券投资基金基金份额发售公告》                                     录投资东说念主通过该销售机构办理申购、赎回、调治、转托管      推介基金，发售基金份额 ，办理基金份额的申购、赎回、                                     及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余      调治、转托管及如期定额投资等业务                                     情况的账户  第 二 录投资东说念主通过该销售机构办理认购、申购、赎回、调治、                                     盛开式指数证券投资基金说合基金基金合同》收效日，  部   转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动                                     原《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》自  分   及结余情况的账户                                     团结日起失效  释义     30、基金合同收效日 ：指基金召募达到法律律例规      定及基金合同法则的条件，基金治理东说念主向中国证监会办                                     金基金合同》收效至《工银瑞信中证 A500 来去型盛开式      理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐明的日                                     指数证券投资基金说合基金基金合同》拒绝之间的不定      期                                     期期限      驱散之日止的时刻，最长不得跳跃 3 个月                                     放式指数证券投资基金（简称 ETF），该 ETF 的投资目的                                     和本基金的投资目的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以      期限                                     求达到投资目的。本基金的目的 ETF 为工银瑞信中证                                     A500 来去型盛开式指数证券投资基金      和招募说明书的法则肯求购买基金份额的行径                                     踪团结主见指数的目的 ETF，细密追踪主见指数阐扬，追      行入款本息、基金应收款项过甚他财富的价值总和                                     求追踪偏离度和追踪差错最小化，遴选盛开式运作的基                                     金，本基金是说合其所投资的目的 ETF 的 ETF 说合基金      销售行状费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类      别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度并在赎回                                     类有价证券 、银行入款本息 、基金应收款项过甚他财富      时收取赎回用度且不从本类别基金财产入彀提销售服                                     的价值总和      务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收      取认购/申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并从本                                     务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在      类别基金财产入彀提销售行状费的，称为 C 类基金份额                                     投资者申购时收取申购用度并在赎回时收取赎回用度                                     且不从本类别基金财产入彀提销售行状费的，称为 A 类                                     基金份额 ；在投资者申购时不收取申购用度 ，而是在赎                                     回时收取赎回用度并从本类别基金财产入彀提销售服                                     务费的，称为 C 类基金份额  第   三  部                                  一、基金称号          一、基金称号  分                                     工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基             工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金  基   金                              金说合基金             二、基金的类别  的   基                                 二、基金的类别             股票型证券投资基金  本   情                                 ETF 说合基金  况        五、基金的投资目的           细密追踪主见指数，追求追踪偏离度和追踪差错的        最小化，力求好意思满与主见指数阐扬相一致的始终投资收  第   三        益。  部           六、基金的最低召募份额总额及金额         五、基金的投资目的  分           本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金    主要投成本基金目的 ETF，遴选指数化投资，细密跟  基   金        额为 2 亿元。                    踪主见指数 ，追求追踪偏离度和追踪差错的最小化 ，力  的   基           七、基金份额发售面值和认购用度          争好意思满与主见指数阐扬相一致的始终投资收益。  本   情           本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。  况           认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。认购 A        类基金份额需收取认购费，具体认购费率按招募说明书        及基金居品府上摘录的法则履行。                                           七、本基金与目的 ETF 的估量和各别                                               本基金的目的 ETF 为工银瑞信中证 A500 来去型开                                           放式指数证券投资基金。                                               说合基金是指将其绝大部分基金财产投资于目的                                           ETF，细密追踪主见指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪误                                           差最小化，遴选盛开式运作方式的基金。本基金为目的                                           ETF 的说合基金。                                               两者均细密追踪主见指数，追求追踪偏离度和追踪                                           差错最小化。同期，两者存在区别： 第   三                                           接投资于主见指数的成份股；说合基金主要投资于目的 部                                           ETF。 分 基   金                                           现款认购以及网下股票认购 3 种方式；说合基金则是通 的   基                                           过基金治理东说念主的直销网点过甚他销售机构公开拓售。 本   情 况                                           市来去；  说合基金不上市来去。                                           赎回的方式，说合基金遴选金额申购、份额赎回的方式。                                           事迹各别的要素包括但不限于：                                              （1）说合基金资金运用成果形成的投资时机各别；                                              （2）说合基金的用度成本；                                              （3）说合基金申购赎回资金的冲击成本；                                              （4）说合基金需受合手有的现款或者到期日在一年以                                           内的政府债券的比例限制等。    九、基金份额的类别                              八、基金份额的类别       本基金根据认购/申购用度、销售行状费收取方式                 本基金根据申购用度、销售行状费收取方式的不    的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/               同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取 第三    申购时收取认购/申购用度并在赎回时收取赎回用度且               申购用度并在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金 部    不从本类别基金财产入彀提销售行状费的，称为 A 类基             财产入彀提销售行状费的，称为 A 类基金份额；在投资者 分    金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而             申购时不收取申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并 基金    是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财产入彀提                从本类别基金财产入彀提销售行状费的，称为 C 类基金 的基    销售行状费的，称为 C 类基金份额。                     份额。 本情       本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差别竖立代              本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差别竖立代 况    码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类           码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类    基金份额将差别估计基金份额净值并单独公告。                  基金份额将差别估计基金份额净值并单独公告。       投资者可自行采纳认购/申购的基金份额类别。                 投资者可自行采纳申购的基金份额类别。 第三 部   十、若基金治理东说念主注册并成立追踪主见指数的来去型开 分   放式指数基金（ETF），本基金在履行顺应规律后可变更 基 金 为该 ETF 的说合基金。以上变更需经基金治理东说念主和基 的 基 金托管东说念主协商一致并履行顺应规律后修改基金合同，但 本 情 不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 况     第四部分 基金份额的发售       一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象        自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体     发售时候见基金份额发售公告。        通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售     机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金治理东说念主     网站上更新的基金销售机构名录。        顺应法律律例法则的可投资于证券投资基金的个     东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例     或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。       二、基金份额的认购        认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。本基金 A                                           第四部分 基金的历史沿革     类基金份额的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说                                              工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基     明书及基金居品府上摘录中列示。基金认购用度不列                                           金说合基金由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变     入基金财产。                                           更而来。工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金经中国                                           证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1437 号《对于        有用认购款项在召募时刻产生的利息将折算为基                                           准予工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金注册的批复》     金份额归基金份额合手有东说念主通盘，其中利息转份额以登记                                           进行召募，2024 年 11 月 26 日持重成立。     机构的纪录为准。                                              根据《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合                                           同》的商定：  “若基金治理东说念主注册并成立追踪主见指数的 第四     基金认购份额具体的估计方法在招募说明书中列                                           来去型盛开式指数基金（ETF），在不调动本基金投资目 部   示。                                           主见前提下，本基金可变更为该 ETF 的说合基金。以上 分     4、认购份额余额的处理方式                                           变更需经基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适 基金     认购份额（含利息折算的份额）的估计保留到极少                                           当规律后修改基金合同，但不需召开基金份额合手有东说念主大 的 历 点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此差错产                                           会审议。”基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，决定 史 沿 生的收益或赔本由基金财产承担。                                           将工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更为工银瑞 革     5、认购肯求的阐明                                           信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基金说合基金，        销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定                                           并据此校正《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金     到手，而仅代表销售机构如实吸收到认购肯求。认购的                                           合同》。     阐明以登记机构的阐明驱散为准。对于认购肯求及认                                              自 2024 年 12 月 10 日起，工银瑞信中证 A500 指数证     购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当                                           券投资基金持重变更为工银瑞信中证 A500 来去型盛开     权柄。不然，由此产生的任何赔本由投资东说念主自行承担。                                           式指数证券投资基金说合基金，          《工银瑞信中证 A500 交       三、基金份额认购金额的限制                                           易型盛开式指数证券投资基金说合基金基金合同》生                                           效，原《工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金基金合同》     款。                                           自同日起失效。     低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相     关公告。     计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募     说明书或联系公告。     基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购肯求单     独估计，但已受理的认购肯求不得撤废。     到或者跳跃基金总份额的 50%，基金治理东说念主不错遴选比     例阐明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金     治理东说念主经受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者     变相侧咫尺述 50%比例要求的，基金治理东说念主有权断绝该     等一起或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数     以基金合同收效后登记机构的阐明为准。     第五部分 基金备案         一、基金备案的条件         本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募     集份额总额不少于 2 亿份 ，基金召募金额不少于 2 亿元     东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金募     集期届满或基金治理东说念主依据法律律例及招募说明书可     以决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构     验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办     理基金备案手续。         基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主理理     已矣基金备案手续并取得中国证监会书面阐明之日起，    《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东说念主     在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效     事宜赐与公告。基金治理东说念主应将基金召募时刻召募的                                    第五部分 基金的存续     资金存入出奇账户，在基金召募行径驱散前，任何东说念主不                                       《基金合同》收效后，畅达 20 个职责日出现基金份额 第 五 得动用。                                    合手有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5,000 万 部       二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式                                    元情形的，基金治理东说念主应当在如期论说中赐与露馅；连 分       若是本基金召募期限届满，未自高基金备案条件 ，                                    续 60 个职责日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 基 金 基金治理东说念主应当承担下列包袱：                                    个职责日内向中国证监会论说并残暴措置决策，如合手续 的存      1、以其固有财产承担因召募行径而产生的债务和                                    运作、调治运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合 续   用度；                                    同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会。                                        法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。     纳的款项，并加计银行同期活期入款利息；     售机构不得请求酬劳。基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售     机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。         三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富规     模         《基金合同》收效后 ，畅达 20 个职责日出现基金份     额合手有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5,000     万元情形的，基金治理东说念主应当在如期论说中赐与露馅 ；     畅达 60 个职责日出现前述情形的 ，基金治理东说念主应当在     续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金     合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会。         法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。 第六 部 分                                           一、申购和赎回场合 基金    一、申购和赎回场合                                 基金治理东说念主可根据目的 ETF 的边界限制、监管机构 份额                                           的联系法则等，对基金边界进行抑遏。 的申 购与 赎回                                           六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 第六 部       六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途                                           点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 分          1、本基金各样基金份额净值的估计，均保留到极少                                           赔本由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日 基金      点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或                                           收市后估计，并根据《基金合同》的商定公告。遇极端情 份额      赔本由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日                                           况，经履行顺应规律 ，不错顺应蔓延估计或公告。未来 的申      收市后估计，并根据《基金合同》的商定公告。遇极端情                                           若商场情况发生变化，或目的 ETF 净值估计和发布时候 购与      况，经履行顺应规律，不错顺应蔓延估计或公告。                                           发生变化，或根据施行需要，经履行顺应规律，本基金可 赎回                                           相应诊疗基金净值估计和公告时候或频率并提前公告。                                           七、断绝或暂停申购的情形         七、断绝或暂停申购的情形 第六         7、基金治理东说念主经受某笔或者某些申购肯求有可能                                           法估计当日基金财富净值。 部       导致单一投资者合手有基金份额的比例达到或者跳跃 分       50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形。                                           牌、达到或接近申购上限。 基金         发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且                                              发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之 份额      基金治理东说念主决定暂停经受投资东说念主申购肯求时，基金治理                                           一且基金治理东说念主决定暂停经受投资东说念主申购肯求时，基金 的申      东说念主应当根据联系法则在法则媒介上刊登暂停申购公                                           治理东说念主应当根据联系法则在法则媒介上刊登暂停申购 购与      告。若是投资东说念主的申购肯求一起或部分被断绝，被断绝                                           公告。若是投资东说念主的申购肯求一起或部分被断绝，被拒 赎回      的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况                                           绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情         放弃时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。                                           况放弃时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。 第六 部                                           八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 分 基金    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形                     法估计当日基金财富净值。 份额 的申                                           牌，且基金治理东说念主合计有必要暂停本基金赎回的。 购与 赎回         一、基金治理东说念主           （二）基金治理东说念主的权柄与义务                     《运作办法》过甚他联系法则，基                                           一、基金治理东说念主         金治理东说念主的权柄包括但不限于：                                              （二）基金治理东说念主的权柄与义务           （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司行                                                        《运作办法》过甚他联系法则，基         使鼓动权柄，为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券                                           金治理东说念主的权柄包括但不限于：         所产生的权柄；                                              （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司行 第七        （16）在顺应联系法律、律例的前提下 ，制订和诊疗                                           使鼓动权柄，为基金的利益诳骗因基金财产投资于目的 部       联系基金认购、申购、赎回、调治和非来去过户等业务规                                           ETF、其他证券所产生的权柄； 分       则；                                              （16）在顺应联系法律、律例的前提下 ，制订和诊疗 基金         2、根据《基金法》、                     《运作办法》过甚他联系法则，基                                           联系基金申购、赎回、调治和非来去过户等业务法则； 合同      金治理东说念主的义务包括但不限于：                                                        《运作办法》过甚他联系法则，基 当事        （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认                                           金治理东说念主的义务包括但不限于： 东说念主及      定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和                                              （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认 权柄      登记事宜；                                           定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事 义务        （8）遴选顺应合理的措施使估计基金份额认购、申                                           宜；         购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基金合同》等法律文献                                              （8）遴选顺应合理的措施使估计基金份额申购、赎         的法则 ，按联系法则估计并公告基金净值信息 ，详情基                                           回和刊出价钱的方法顺应《基金合同》等法律文献的规         金份额申购、赎回的价钱；                                           定，按联系法则估计并公告基金净值信息，详情基金份           （24）基金治理东说念主在召募时刻未能达到基金的备案                                           额申购、赎回的价钱；         条件，《基金合同》不可收效 ，基金治理东说念主承担一起召募         用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基         金召募期驱散后 30 日内退还基金认购东说念主；                                           三、基金份额合手有东说念主 第七 部       三、基金份额合手有东说念主                                           金份额合手有东说念主的权柄包括但不限于： 分          1、根据《基金法》、                     《运作办法》过甚他联系法则，基                                             （9）按照本基金合同的商定干预或者委派代表干预 基金      金份额合手有东说念主的权柄包括但不限于：                                           目的 ETF 基金份额合手有东说念主大会并对目的 ETF 基金份额合手 合同         2、根据《基金法》、                     《运作办法》过甚他联系法则，基                                           有东说念主大会审议事项诳骗表决权； 当事      金份额合手有东说念主的义务包括但不限于： 东说念主及        （4）缴纳基金认购、申购或调治款项及法律律例和                                           金份额合手有东说念主的义务包括但不限于： 权柄      《基金合同》所法则的用度；                                             （4）缴纳基金申购或调治款项及法律律例和《基金 义务                                           合同》所法则的用度；                                           鉴于本基金是目的 ETF 的说合基金，本基金的基金份额                                           合手有东说念主不错凭所合手有的本基金的基金份额平直干预或                                           者委派代表干预目的 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参                                           与表决。在估计参会份额和票数时，其合手有的享有表决                                           权的基金份额数和表决票数为：在目的 ETF 基金份额合手                                           有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有目的 ETF 份额的总                                           数乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的本基金的基金份额                                           占本基金总份额的比例。估计驱散按照四舍五入的方 第   八                                     法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定财富 部                                         不包括目的 ETF，则本基金的主袋账户份额合手有东说念主不错 分                                         凭合手有的主袋账户份额平直干预或者委派代表干预目 基   金                                     标 ETF 基金份额合手有东说念主大会并表决。 份   额                                         本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本 合手   有                                     基金的整体基金份额合手有东说念主以目的 ETF 的基金份额合手 东说念主   大                                     有东说念主的身份诳骗表决权，但可经受本基金的特定基金份 会                                         额合手有东说念主的托福以本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的                                           身份干预目的 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。                                               本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额合手有                                           东说念主提议召开或召集目的 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，须                                           先免除本基金基金合同的商定召开本基金的基金份额                                           合手有东说念主大会。本基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议                                           召开或召集目的 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金                                           基金治理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或                                           召集目的 ETF 基金份额合手有东说念主大会。                                           一、召开事由                                           或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主                                           大会：       一、召开事由                                             （11）基金治理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提 第   八                                     议召开或召集目的 ETF 的基金份额合手有东说念主大会；       或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主 部                                            2、在法律律例法则和《基金合同》商定的范围内且       大会： 分                                         对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，以 基   金                                     下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需       对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，以 份   额                                     召开基金份额合手有东说念主大会：       下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需 合手   有                                       （6）基金治理东说念主、基金登记机构、基金销售机构诊疗       召开基金份额合手有东说念主大会： 东说念主   大                                     联系申购、赎回、调治、基金来去、非来去过户、转托管等         （6）基金治理东说念主、基金登记机构、基金销售机构诊疗 会                                         业务法则；       联系认购、申购、赎回、调治、基金来去、非来去过户、转                                             （8）由于目的 ETF 来去方式发生紧要变更、拒绝上       托管等业务法则；                                           市、基金合同拒绝、与其他基金进行合并等情形而变更                                           基金投资目的、范围或策略；                                             （9）按照本基金合同商定，由目的 ETF 的说合基金                                           变更为平直投资目的 ETF 主见指数的指数基金； 第   十 二   部 一、投资目的                    一、投资目的 分        细密追踪主见指数，追求追踪偏离度和追踪差错的    主要投成本基金目的 ETF，遴选指数化投资，细密跟 基   金 最小化，力求好意思满与主见指数阐扬相一致的始终投资收 踪主见指数 ，追求追踪偏离度和追踪差错的最小化，力 的   投 益。                        争好意思满与主见指数阐扬相一致的始终投资收益。 资         二、投资范围                     二、投资范围            本基金主要投资于主见指数的成份股过甚备选成      本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、主见指数的         份股（含存托根据）、其他股票（包括主板、创业板、科创 成份股过甚备选成份股（含存托根据）。此外，为更好地         板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托根据）、 好意思满投资目的，本基金可少量投资于非成份股（包括主         股指期货、债券（包括国债、方位政府债、政府复古机构 板、创业板、科创板过甚他中国证监会允许基金投资的         债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含 股票 、存托根据）、股指期货、债券（包括国债、方位政府 第   十         分离来去可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短 债、政府复古机构债券、金融债、企业债、公司债、次级 二   部         期融资券、超短期融资券）、财富复古证券、债券回购、银 债、可调治债券（含分离来去可转债）、可交换债券、央行 分         行入款、货币商场器具、同行存单，以及法律律例或中国 单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、财富复古 基   金         证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证 证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、同行存单，以 的   投         监会的联系法则）。                  及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 资            本基金投资于主见指数成份股过甚备选成份股的 具（但须顺应中国证监会的联系法则）。         财富不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金    本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净         财富的 80%；任何来去日日终在扣除股指期货合约需缴 值的 90%，每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳         纳的来去保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府 的来去保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债         债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算 券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付         备付金、存出保证金、应收申购款等。          金、存出保证金、应收申购款等。    三、投资策略       本基金原则上遴选十足复制策略，即按照主见指数    的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据    主见指数成份股过甚权重的变动进行相应诊疗。但因    极端情况（如商场流动性不及、成份股被限制投资等）导                                三、投资策略    致基金无法获取满盈数目的股票时，基金治理东说念主将运用                                  （一）财富建树策略    其他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，追求                                   为更好地好意思满投资目的，本基金的主要财富将投资    尽可能迫临主见指数的阐扬。本基金对主见指数的跟                                于目的 ETF 份额，该部分财富占基金财富净值的比例不    踪目的是：力求使得基金日收益率与事迹相比基准日收                                低于 90%，本基金不参与目的 ETF 的投资治理。根据需    益率偏离度的年度平均值不跳跃 0.35%，偏离度年化标                                要，本基金不错投资于主见指数成份股票、备选成份股    准差不跳跃 4%。                                票，以及投资范围中商定的其他财富及金融器具，其目       本基金运作进程中，当主见指数成份股发生昭彰负                                的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地    面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基                                追踪主见指数。    金治理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，履                                   本基金将由投资商榷团队实时追踪商场环境变化，    行里面决策规律后实时对子系成份股进行诊疗。                                根据宏不雅经济开动态势、宏不雅经济计谋变化、证券商场      （一）股票（含存托根据）投资策略                                开动情景等要素的潜入商榷，顺应诊疗基金财富在各样       本基金股票财富投资原则上遴选十足复制主见指                                财富上的建树比例，以保证对主见指数的有用追踪。    数的方法追踪主见指数。常常情况下，本基金根据主见                                   本基金对主见指数的追踪目的是：力求使得基金日    指数成份股票在指数中的权重详情成份股票的买卖数                                收益率与事迹相比基准日收益率偏离度的年度平均值    量。                                不跳跃 0.35%，年化追踪差错不跳跃 4%。如因指数编制       在极端情况下，本基金将采纳其它股票或股票组合                                法则诊疗或其他要素导致追踪偏离度和追踪差错跳跃    对主见指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于                                上述范围 ，基金治理东说念主应遴选合理措施幸免追踪偏离    以下情形：                                度、追踪差错进一步扩大。      （1）法律律例的限制；                                   本基金运作进程中，当主见指数成份股发生昭彰负      （2）主见指数成份股流动性严重不及；                                面事件濒临退市 ，且指数编制机构暂未作出诊疗的 ，基      （3）本基金财富边界过大导致本基金合手有该股票比                                金治理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，履    例过高；                                行里面决策规律后实时对子系成份股进行诊疗。      （4）成份股上市公司存在紧要空虚述说等违法行                                  （二）基金投资策略    为、或者濒临紧要的不利行政处罚或司法诉讼；      （5）有充分而合理的意义合计其商场价钱被专揽                                   本基金对基金的投资仅限于其指定的目的 ETF，现    等。                                时目的 ETF 仅指工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数       进行此等替换遵从的原则如下： 第十                             证券投资基金。      （1）优先计划用以替换的股票与被替换的股票属于 二部                                2、基金组合的构建方法    团结滑业； 分                                 在基金合同收效后，本基金将通过以下两种方式构      （2）替换后，该成份股票所在行业在基金股票财富 基金                             建基金组合，使得投资于目的 ETF 的财富占基金财富净    组合中的权重与主见指数中该行业权重相一致； 的投                             值的比例不低于 90%。      （3）用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在 资                                 1）申购赎回本基金的目的 ETF；    测验期内日收益率序列风险收益特征高度联系，能较好    地代表被替代股票的收益率波动情况。                                基金治理东说念主在二级商场上买卖工银瑞信中证 A500 来去      （二）股票指数化投资平素投资组合治理                                型盛开式指数证券投资基金基金份额是出于追求基金                                充分投资、减少来去成本、裁减追踪差错的目的。       根据主见指数的编制法则及诊疗公告，本基金在标    的指数成份股诊疗收效前，分析并详情组合诊疗策略，                                   在基金的平素投资进程中，本基金将主要通过申    实时进行投资组合的优化诊疗 ，减少流动性冲击，尽量                                购、赎回目的 ETF 的基金份额 ，好意思满指数化投资。根据    减少主见指数成份股变动所带来的追踪偏离度和追踪                                商场情况 ，本基金亦可通过二级商场在证券来去所买    差错。                                入、卖出目的 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交                                易成本、商场流动性以及价钱的上风决定。       追踪主见指数成份股公司信息（如：股本变化、分                                  （三）股票（含存托根据）投资策略    红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他重                                   为了本基金自高申购赎回需要，本基金不错平直投    大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息                                成本基金主见指数的成份股及备选成份股，该部分股票    详情基金投资组合逐日来去策略。                                财富投资原则上主要遴选十足复制策略，即按照主见指                                数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根       在主见指数成份股票诊疗周期内，若出现成份股票                                据主见指数成份股过甚权重的变动进行相应诊疗。    临时诊疗的情形，本基金治理东说念主将密切形态样本股票的                                   在极端情况下，本基金将采纳其它股票或股票组合    诊疗，并实时制定相应的投资组合诊疗策略。                                对主见指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于                                以下情形：  （1）主见指数成份股流动性严重不及；  （2）标       追踪本基金申购和赎答信息，谀媚基金的现款头寸                                的指数的成份股票始终停牌；   （3）其它合理原因导致本    治理，分析其对组合的影响，制定来去策略以应答基金                                基金治理东说念主对主见指数的追踪组成严重制约等。    的申购赎回。                                  （八）参与转融通证券出借业务的策略                                   为更好好意思满投资目的，在加强风险隆重并投诚审慎       逐日追踪基金组合与主见指数阐扬的偏离度，每月                                原则的前提下，本基金可根据投资治理的需要参与转融    末、季度末如期分析基金的施行组合与主见指数阐扬的                                通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类    累计偏离度、追踪差错变化情况过甚原因，并优化追踪                                型与结构 、基金历史申赎情况、出借证券流动性等要素    偏离度治理决策。                                的基础上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。       为更好好意思满投资目的，在加强风险隆重并投诚审慎    原则的前提下，本基金可根据投资治理的需要参与转融    通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类    型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等要素    的基础上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。                                          四、投资限制                                             基金的投资组合应遵从以下限制：                                            （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富         四、投资限制                                          净值的 90%；                                             除上述第（1）、 （2）、                                                         （7）、                                                            （12）、                                                                （13）、                                                                    （14）项另有约            基金的投资组合应遵从以下限制：                                          定外 ，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并 、基金规           （1）本基金投资于主见指数成份股过甚备选成份股                                          模变动、主见指数成份股诊疗、主见指数成份股流动性         的财富不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基                                          限制、目的 ETF 申购、赎回、来去被暂停或交收蔓延等基         金财富的 80%；                                          金治理东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述规 第   十      除上述第（2）、                   （7）、                      （12）、   （14）项另有商定外，                          （13）、                                          定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来去日内进行调 二   部   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并 、基金边界变                                          整，但中国证监会法则的极端情形或本基金合同另有约 分       动、主见指数成份股诊疗、主见指数成份股流动性限制                                          定的除外。 基   金   等基金治理东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上                                             因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界 的   投   述法则投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来去日内                                          变动、主见指数成份股诊疗、主见指数成份股流动性限 资       进行诊疗，但中国证监会法则的极端情形或本基金合同                                          制、目的 ETF 申购、赎回、来去被暂停或交收蔓延等基金         另有商定的除外。                                          治理东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述第（1）                                          项法则投资比例的，基金治理东说念主应当在 20 个来去日内进            为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得                                          行诊疗，但中国证监会法则的极端情形或本基金合同另         用于下列投资或者步履：                                          有商定的除外。           （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则         的除外；                                             为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得                                          用于下列投资或者步履：                                            （4）买卖除目的 ETF 之外的其他基金份额，然而中                                          国证监会另有法则的除外；                                          五、事迹相比基准                                             本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净                                          值的 90%，每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳                                          的来去保证金后，保合手不低于基金财富净值 5%的现款或                                          到期日在一年以内的政府债券。本基金对中证 A500 指       五、事迹相比基准                                          数收益率和银行东说念主民币活期入款利率（税后）差别赋予          未来若出现主见指数不顺应要求（因成份股价钱波 第   十                                    95%和 5%的权重顺应本基金的投资特质 。 本基金治理       动等指数编制方法变动之外的要素以致主见指数不符 二   部                                    东说念主合计，该事迹相比基准现在省略赤诚地反馈本基金的       合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 分                                        风险收益特征。       理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证 基   金                                       未来若出现主见指数不顺应要求（因成份股价钱波       监会论说并残暴措置决策，如调治运作方式、与其他基 的   投                                    动等指数编制方法变动之外的要素以致主见指数不符       金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金 资                                        合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管       份额合手有东说念主大会进行表决。基金份额合手有东说念主大会未成                                          理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证       功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。                                          监会论说并残暴措置决策 ，如调治运作方式、与其他基                                          金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份                                          额合手有东说念主大会进行表决。基金份额合手有东说念主大会未到手                                          召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝 ，但                                          下文“目的 ETF 的变更”另有商定的除外。                                          六、风险收益特征 第   十 六、风险收益特征                              本基金以工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证 二   部    本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基           券投资基金为主要投资品种，目的 ETF 为股票型基金， 分     金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基            故本基金始终平均风险和预期收益水平高于羼杂型基 基   金 金，主要遴选十足复制法追踪主见指数的阐扬，具有与           金、债券型基金与货币商场基金。本基金为 ETF 说合基 的   投 主见指数、以及主见指数所代表的股票商场雷同的风险           金，通过投资于目的 ETF 追踪主见指数的阐扬 ，具有与 资     收益特征。                              主见指数、以及主见指数所代表的证券商场雷同的风险                                          收益特征。                                          七、目的 ETF 的变更                                              目的 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行顺应                                          规律后，本基金将由投资于目的 ETF 的说合基金变更为                                          平直投资该主见指数的指数基金，无需另行召开基金份 第十                                       额合手有东说念主大会。相应地，基金合同中将删除对于目的 二部                                       ETF 的表述部分，届时将由基金治理东说念主另行公告。 分                                            1、目的 ETF 来去方式发生紧要变更以致本基金的 基金                                       投资策略难以好意思满； 的投                                           2、目的 ETF 拒绝上市； 资                                            3、目的 ETF 的基金合同拒绝；                                          基金与目的 ETF 的基金治理东说念主疏通的除外）；       七、基金治理东说念主代表基金诳骗鼓动或债权东说念主权柄的处理       原则及方法 第   十    1、基金治理东说念主按照国度联系法则代表基金零丁行 二   部 使鼓动或债权东说念主权柄，保护基金份额合手有东说念主的利益；     八、基金治理东说念主代表基金诳骗联系权柄的处理原则及方 分        八、若基金治理东说念主注册并成立追踪主见指数的来去 法 基   金 型盛开式指数基金（ETF），在不调动本基金投资目的的    1、基金治理东说念主按照国度联系法则代表基金零丁行 的   投 前提下，本基金可变更为该 ETF 的说合基金。以上变更 使联系权柄，保护基金份额合手有东说念主的利益； 资     需经基金治理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行顺应程       序后修改基金合同，但不需召开基金份额合手有东说念主大会审       议。 第十 三部                           一、基金财富总值    一、基金财富总值 分                               基金财富总值是指基金领有的目的 ETF 份额、各样       基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行 基金                           有价证券 、银行入款本息 、基金应收款项过甚他财富的    入款本息、基金应收款项过甚他财富的价值总和。 的财                           价值总和。 产 第十 四 部 二、估值对象                     二、估值对象 分      基金所领有的股票、债券、股指期货合约、财富复古    基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、债券、股指 基 金 证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及负 期货合约、财富复古证券和银行入款本息、应收款项、其 资 产 债。                         它投资等财富及欠债。 估值                                          四、估值方法 第十                                          1、目的 ETF 的估值 四部                                          本基金投资的目的 ETF 按照估值日目的 ETF 的基金 分                                        份额净值估值 ，如该日目的 ETF 未公布净值，则按该目    四、估值方法 基金                                       标 ETF 的最近公布的净值估值。若是基金治理东说念主合计 财富                                       按上述基金份额净值不可客不雅反馈其公允价值的，基金 估值                                       治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反                                          映其公允价值的价钱估值。                               七、暂停估值的情形 第十    七、暂停估值的情形                      4、基金所投资的目的 ETF 发生暂停估值、暂停公告 四部        九、极端情形的处理              基金份额净值的情形时； 分 基金 财富    误处理。                       11 项进行估值时，所形成的差错不行动基金财富估值错 估值                               误处理。                                      二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式                                          本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取                                      治理费。在常常情况下，按前一日基金财富净值扣除基                                      金财产中目的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若         二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式         为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提基金治理费。估计            在常常情况下，按前一日基金财富净值的 0.15%年     H＝E×0.15%÷往日天数 第   十   费率计提基金治理费。估计方法如下：                H 为逐日应计提的基金治理费 五   部      H＝E×0.15%÷往日天数                E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中目的 分          H 为逐日应计提的基金治理费            ETF 份额所对应财富净值后的剩余部分（若为负数，则取 基   金      E 为前一日的基金财富净值             0） 费   用      2、基金托管东说念主的托管费                   2、基金托管东说念主的托管费 与   税      在常常情况下，按前一日基金财富净值的 0.05%年     本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取 收       费率计提基金托管费。估计方法如下：            托管费。在常常情况下，按前一日基金财富净值扣除基            H＝E×0.05%÷往日天数            金财产中目的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若            H 为逐日应计提的基金托管费            为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提基金托管费。估计            E 为前一日的基金财富净值             方法如下：                                          H＝E×0.05%÷往日天数                                          H 为逐日应计提的基金托管费                                          E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中目的                                      ETF 份额所对应财富净值后的剩余部分（若为负数，则取 第   十       三、不列入基金用度的名堂 五   部          下列用度不列入基金用度：           三、不列入基金用度的名堂 分           《基金合同》收效前的联系用度；          下列用度不列入基金用度： 基   金                                     《基金合同》收效前的联系用度根据《工银瑞信中 费   用       许可条约商定的主见指数许可使用费，该用度由基金管 证 A500 指数证券投资基金基金合同》履行； 与   税       理东说念主承担； 收 第十 七部    一、基金司帐计谋 分                                    一、基金司帐计谋 基金                                      2、基金的司帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 的会                                   日；    合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度露馅； 计与 审计         五、公开露馅的基金信息            公开露馅的基金信息包括：            （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、         基金居品府上摘录         投资者决策的一起事项 ，说明基金认购、申购和赎回安         排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息露馅及基         金份额合手有东说念主行状等内容。  《基金合同》收效后，基金招         募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三 五、公开露馅的基金信息         个职责日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站        公开露馅的基金信息包括：         上 ；基金招募说明书其他信息发生变更的 ，基金治理东说念主     （一）基金招募说明书、  《基金合同》、基金托管条约、         至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金治理东说念主不再 基金居品府上摘录 第   十   更新基金招募说明书。                     2、基金招募说明书应当最大抑遏地露馅影响基金 八   部      基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在 投资者决策的一起事项，说明基金申购和赎回安排 、基 分       基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招 金投资、基金居品特质、风险揭示、信息露馅及基金份额 基   金   募说明书教唆性公告、  《基金合同》教唆性公告登载在规 合手有东说念主行状等内容。  《基金合同》收效后，基金招募说明 的   信   定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金 书的信息发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个职责 息   披   居品府上摘录、基金合同和基金托管条约登载在法则网 日内，更新基金招募说明书并登载在法则网站上；基金 露       站上，并将基金居品府上摘录登载在基金销售机构网站 招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年         或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 更新一次。基金绝走时作的，基金治理东说念主不再更新基金         托管条约登载在法则网站上。                招募说明书。            （二）基金份额发售公告                 （五）临时论说            基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制       20、基金变更目的 ETF；         基金份额发售公告，并在露馅招募说明书确当日登载于         法则媒介上。            （三）《基金合同》收效公告            基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次         日在法则媒介上登载《基金合同》收效公告。            （七）临时论说 第   十 八   部                           八、暂停或蔓延信息露馅的情形 分     八、暂停或蔓延信息露馅的情形               当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂 基   金    当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂 停或蔓延露馅基金联系信息： 的   信 停或蔓延露馅基金联系信息：                3、基金所投资之目的 ETF 发生暂停估值、暂停公告 息   披                           基金份额净值的情形； 露 第十 九部                                         二、                                          《基金合同》的拒绝事由 分   二、      《基金合同》的拒绝事由                                            有下列情形之一的，经履行联系规律后， 《基金合 基金     有下列情形之一的，经履行联系规律后， 《基金合                                         同》应当拒绝： 合 同 同》应当拒绝： 的变     3、出现主见指数不顺应要求（因成份股价钱波动等                                         指数编制方法变动之外的要素以致主见指数不顺应要 更 、 指数编制方法变动之外的要素以致主见指数不顺应要                                         求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主 终 止 求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主                                         召集基金份额合手有大会对措置决策进行表决，基金份额 与 基 召集基金份额合手有大会对措置决策进行表决，基金份额                                         合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，但 金 财 合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；                                         基金合同另有商定除外； 产的 清理 第   二 十   二 部     1、        《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及         1、                                          《基金合同》经基金治理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及 分     两边法定代表东说念主或授权代表署名并在募荟萃束后经基           两边法定代表东说念主或授权代表署名。自 2024 年 12 月 10 日 基   金 金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证          起，《基金合同》收效，原《工银瑞信中证 A500 指数证券投 合   同 监会书面阐明后收效。                        资基金基金合同》同日起失效。 的   效 力                     原托管条约                           修改后托管条约 章节                      内容                                内容                                         工银瑞信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基金联                                         接基金托管条约 封面      工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金托管条约                                           （由工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金变更而                                         来）                                         鉴于工银瑞信基金治理有限公司系一家依照中国法律         鉴于工银瑞信基金治理有限公司系一家依照中国法律                                         正当成立并有用存续的有限包袱公司，按照联系法律法         正当成立并有用存续的有限包袱公司，按照联系法律法                                         规的法则具备担任基金治理东说念主的资历和智力；         规的法则具备担任基金治理东说念主的资历和智力，拟召募发                                           鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国         行工银瑞信中证 A500 指数证券投资基金；                                         法律正当成立并有用存续的银行，按照联系法律律例的           鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国                                         法则具备担任基金托管东说念主的资历和智力；         法律正当成立并有用存续的银行，按照联系法律律例的                                           鉴于工银瑞信基金治理有限公司拟担任工银瑞信         法则具备担任基金托管东说念主的资历和智力；                                         中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基金说合基金的           鉴于工银瑞信基金治理有限公司拟担任工银瑞信                                         基金治理东说念主，中国成立银行股份有限公司拟担任工银瑞         中证 A500 指数证券投资基金的基金治理东说念主，中国成立                                         信中证 A500 来去型盛开式指数证券投资基金说合基金         银行股份有限公司拟担任工银瑞信中证 A500 指数证券                                         的基金托管东说念主；         投资基金的基金托管东说念主；                                           为明确证券投资基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主           为明确证券投资基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主                                         之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；         之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；                                           除非另有商定，   《工银瑞信中证 A500 来去型盛开式           除非另有商定，   《工银瑞信中证 A500 指数证券投资                                         指数证券投资基金说合基金基金合同》(以下简称“基金         基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)                                         合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管条约         中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏通的含义；                                         时应具有疏通的含义 ；若有扞拒应以《基金合同》为准，         若有扞拒应以《基金合同》为准，并依其条件施展。                                         并依其条件施展。           若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时刻的相                                           若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时刻的相         关安排见基金合同和招募说明书的法则。                                         关安排见基金合同和招募说明书的法则。                                     （一）缔结托管条约的依据       （一）缔结托管条约的依据                                         本条约依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称           本条约依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称 二   、                               “《证券法》”)、                                             《中华东说念主民共和国证券投资基金法》  （以下       “《证券法》”)、               《中华东说念主民共和国证券投资基金法》  （以下 基   金                                简称“《基金法》”）、                                                《公开召募证券投资基金运作治理办        简称“《基金法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作治理办 托   管                                法》                                       （以下简称“《运作办法》” ）、                                                      《公开召募证券投资基金        法》         （以下简称“《运作办法》” ）、                        《公开召募证券投资基金 协   议                                销售机构监督治理办法》、 《公开召募证券投资基金信息        销售机构监督治理办法》、 《公开召募证券投资基金信息 的   依                                露馅治理办法》 （以下简称“《信息露馅办法》”                                                            ）、《公开募        露馅治理办法》 （以下简称“《信息露馅办法》”                              ）、《公开募 据   、                                集盛开式证券投资基金流动性风险治理法则》、   《公开募        集盛开式证券投资基金流动性风险治理法则》、   《公开募 目   的                                集证券投资基金运作率领第 2 号逐一基金中基金率领》、        集证券投资基金运作率领第 3 号逐一指数基金率领》、 和   原                               《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号逐一指数基金       《证券投资基金信息露馅内容与神情准则第 7 号〈托管 则                                    率领》、《证券投资基金信息露馅内容与神情准则第 7 号        条约的内容与神情〉》、 《基金合同》过甚他联系法则制                                     〈托管条约的内容与神情〉》、  《基金合同》过甚他联系规        订。                                      定制订。       （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的法则及《基金合 （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的法则及《基金合       同》的商定，对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金 同》的商定，对基金投资范围、投资对象进行监督。  《基金       合同》明确商定基金投资作风或证券采纳法度的，基金 合同》明确商定基金投资作风或证券采纳法度的，基金       治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的神情，将拟投资的主见 治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的神情，将拟投资的主见       证券库提供给基金托管东说念主，基金治理东说念主不错根据施行情 证券库提供给基金托管东说念主，基金治理东说念主不错根据施行情       况的变化，对主见证券库赐与更新和诊疗并实时书面通 况的变化，对主见证券库赐与更新和诊疗并实时书面通       知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金 知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金 三   、 施行投资是否顺应《基金合同》对于证券采纳法度的约 施行投资是否顺应《基金合同》对于证券采纳法度的约 基   金 定进行监督。                     定进行监督。 托   管    本基金主要投资于主见指数的成份股过甚备选成      本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、主见指数的 东说念主   对 份股（含存托根据）、其他股票（包括主板、创业板、科创 成份股过甚备选成份股（含存托根据）。此外，为更好地 基   金 板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托根据）、 好意思满投资目的，本基金可少量投资于非成份股（包括主 管   理 股指期货、债券（包括国债、方位政府债、政府复古机构 板、创业板、科创板过甚他中国证监会允许基金投资的 东说念主   的 债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含 股票、存托根据）、股指期货、债券（包括国债、方位政府 业   务 分离来去可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短 债、政府复古机构债券、金融债、企业债、公司债、次级 监   督 期融资券、超短期融资券）、财富复古证券、债券回购、银 债、可调治债券（含分离来去可转债）、可交换债券、央行 和   核 行入款、货币商场器具、同行存单，以及法律律例或中国 单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、财富复古 查     证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证 证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、同行存单，以       监会的联系法则）。                  及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工          本基金投资于主见指数成份股过甚备选成份股的 具（但须顺应中国证监会的联系法则）。       财富不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金    本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富净       财富的 80%；任何来去日日终在扣除股指期货合约需缴 值的 90%，每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳       纳的来去保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府 的来去保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债       债券不低于基金财富净值的 5% ，其中现款不包括结算 券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付       备付金、存出保证金、应收申购款等。          金、存出保证金、应收申购款等。                                         （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的法则及《基金合                                         同》的商定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管                                         东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：                                            基金的投资组合应遵从以下限制：       （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的法则及《基金合                                           （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金财富       同》的商定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管 三   、                                   净值的 90%；       东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 基   金                                      除上述第（1）、 （2）、                                                        （7）、                                                           （12）、                                                               （13）项另有商定外 ，          基金的投资组合应遵从以下限制： 托   管                                   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变         （1）本基金投资于主见指数成份股过甚备选成份股 东说念主   对                                   动、主见指数成份股诊疗、主见指数成份股流动性限制、       的财富不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基 基   金                                   目的 ETF 申购、赎回、来去被暂停或交收蔓延等基金管       金财富的 80%； 管   理                                   理东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述法则投          除上述第（2）、                 （7）、   （13）项另有商定外 ，因证                    （12）、 东说念主   的                                   资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来去日内进行诊疗，       券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标 业   务                                   但中国证监会法则的极端情形或基金合同另有商定的       的指数成份股诊疗、主见指数成份股流动性限制等基金 监   督                                   除外。       治理东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述法则 和   核                                      因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界       投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来去日内进行调 查                                       变动、主见指数成份股诊疗、主见指数成份股流动性限       整，但中国证监会法则的极端情形或基金合同另有商定                                         制、目的 ETF 申购、赎回、来去被暂停或交收蔓延等基金       的除外。                                         治理东说念主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述第（1）                                         项法则投资比例的，基金治理东说念主应当在 20 个来去日内进                                         行诊疗，但中国证监会法则的极端情形或本基金合同另                                         有商定的除外。       （二）基金召募时刻及召募资金的验资       的买卖银行开立的出奇账户 。 该账户由基金治理东说念主开       立并治理。 五   、 额总额、基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数顺应《基金 基   金 法》、         《运作办法》等联系法则后，基金治理东说念主应将属于基 财   产 金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资 的   保 金账户，同期在法则时候内 ，遴聘顺应《证券法》法则的 管     司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资报       告由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方       为有用。       的条件，由基金治理东说念主按法则办理退款等事宜，基金托       管东说念主应当赐与必要的协助和合营。                                         （二）基金财富估值方法和极端情形的处理                                             基金所领有的目的 ETF 基金份额、股票、债券、股指                                         期货合约、财富复古证券和银行入款本息、应收款项、其       （二）基金财富估值方法和极端情形的处理               它投资等财富及欠债。 八   、     1、估值对象                            2、估值方法 基   金     基金所领有的股票、债券、股指期货合约、财富复古           本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值 ： 资   产 证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及负             （1）目的 ETF 的估值 净   值 债。                                    本基金投资的目的 ETF 按照估值日目的 ETF 的基金 计   算     2、估值方法                        份额净值估值，如该日目的 ETF 未公布净值 ，则按该目 和   会     3. 极端情形的处理                    标 ETF 的最近公布的净值估值 。 若是基金治理东说念主合计 计   核    （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按本部分估值方法第        按上述基金份额净值不可客不雅反馈其公允价值的，基金 算     （10）项进行估值时，所形成的差错不行动基金财富估值        治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反       造作处理。                             映其公允价值的价钱估值。                                            （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按本部分估值方法第                                         （11）项进行估值时，所形成的差错不行动基金财富估值                                         造作处理。 八   、 基   金 资   产                                         （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 净   值       （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                  4、基金所投资的目的 ETF 发生暂停估值、暂停公告 计   算                                         基金份额净值的情形时； 和   会 计   核 算     （二）信息露馅的内容                                （二）信息露馅的内容        基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、                                   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、    《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上摘录、基金份                                《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上摘录、基金净     额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金                                值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期论说（包括 十 、 份额申购、赎回价钱、基金如期论说（包括基金年度报                                基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时报 基 金 告、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、露馅公                                告、露馅公告、清表面说、基金份额合手有东说念主大会决议、投 信 息 告、清表面说、基金份额合手有东说念主大会决议、投资股指期货                                资股指期货的信息露馅、投资财富复古证券的信息披 露馅 的信息露馅、投资财富复古证券的信息露馅、参与转融                                露、参与转融通证券出借业务的信息露馅、实施侧袋机     通证券出借业务的信息露馅、实施侧袋机制时刻的信息                                制时刻的信息露馅、中国证监会法则的其他信息。基金     露馅、中国证监会法则的其他信息。基金年度论说中的                                年度论说中的财务司帐论说需经顺应《证券法》法则的     财务司帐论说需经顺应《证券法》法则的司帐师事务所                                司帐师事务所审计后，方可露馅。     审计后，方可露馅。                              （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息露馅中的职责和    （三）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息露馅中的职责和 信息露馅规律 十 、     信息露馅规律                      1. 职责 基金 信息       当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂 停或蔓延露馅基金联系信息： 露馅     停或蔓延露馅基金联系信息：              （3）基金所投资之目的 ETF 发生暂停估值、暂停公                              告基金份额净值的情形；                                         （一）基金治理费的计提比例和计提方法                                             本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取                                         治理费。在常常情况下，按前一日基金财富净值扣除基                                         金财产中目的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若    （一）基金治理费的计提比例和计提方法                   为负数 ，则取 0）的 0.15%年费率计提基金治理费 。估计       在常常情况下，按前一日基金财富净值的 0.15%年         方法如下：     费率计提基金治理费。估计方法如下：                       H＝E×0.15%÷往日天数       H＝E×0.15%÷往日天数                        H 为逐日应计提的基金治理费       H 为逐日应计提的基金治理费                        E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中目的       E 为前一日的基金财富净值                     ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则取       （二）基金托管费的计提比例和计提方法                0）       在常常情况下，按前一日基金财富净值的 0.05%年            （二）基金托管费的计提比例和计提方法     费率计提基金托管费。估计方法如下：                       本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取 十       H＝E×0.05%÷往日天数                    托管费。在常常情况下，按前一日基金财富净值扣除基 一 、       H 为逐日应计提的基金托管费                    金财产中目的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分（若 基金       E 为前一日的基金财富净值                     为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提基金托管费 。估计 用度       （五）不列入基金用度的名堂                     方法如下：       《基金合同》收效前的讼师费、司帐师费和信息露馅               H＝E×0.05%÷往日天数     用度不得从基金财产中列支；基金治理东说念主和基金托管东说念主                H 为逐日应计提的基金托管费     因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财                 E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中目的     产的赔本，处理与基金运作无关的事项发生的用度以及            ETF 份额所对应财富净值后的剩余部分（若为负数，则取     其他根据联系法律律例及中国证监会的联系法则不得             0）     列入基金用度的名堂等不列入基金用度。                     （五）不列入基金用度的名堂       基金治理东说念主与主见指数供应商签订的相应指数许                《基金合同》收效前的联系用度根据《工银瑞信中证     可条约商定的主见指数许可使用费由基金治理东说念主承担。            A500 指数证券投资基金基金合同》履行；基金治理东说念主和                                         基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支                                         出或基金财产的赔本，处理与基金运作无关的事项发生                                         的用度以过甚他根据联系法律律例及中国证监会的有                                         关法则不得列入基金用度的名堂等不列入基金用度。     本条约当事东说念主辞谢从事的行径，包括但不限于：               本条约当事东说念主辞谢从事的行径，包括但不限于：       （九）基金财产用于下列投资或者步履：1. 承销证              （九）基金财产用于下列投资或者步履：1. 承销证券；     券；2. 违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；3. 从事承担        2. 违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；3. 从事承担无穷     无穷包袱的投资；4. 买卖其他基金份额 ，然而中国证监         包袱的投资；4. 买卖除目的 ETF 之外的其他基金份额，但     会另有法则的除外 ；5. 向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出         是中国证监会另有法则的除外；5. 向其基金治理东说念主、基金     资；6. 从事内幕来去、专揽证券来去价钱过甚他不高洁          托管东说念主出资；6. 从事内幕来去、专揽证券来去价钱过甚他 十     的证券来去步履；7. 法律、行政律例和中国证监会法则          不高洁的证券来去步履；7. 法律、行政律例和中国证监会 五 、     辞谢的其他步履。法律律例或监管部门对上述投资禁             法则辞谢的其他步履。法律律例或监管部门对上述投 辞谢     止行径等作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律律例            资辞谢行径等作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律 行径     或监管部门的法则履行；如法律律例或监管部门修改或            律例或监管部门的法则履行；如法律律例或监管部门修     诊疗上述投资辞谢性法则，且该等诊疗或修改属于非强            改或诊疗上述投资辞谢性法则，且该等诊疗或修改属于     制性的，基金治理东说念主有权在履行顺应规律后按照法律法            非强制性的，基金治理东说念主有权在履行顺应规律后按照法     规或监管部门诊疗或修改后的法则履行，并应向投资者            律律例或监管部门诊疗或修改后的法则履行，并应向投     履行信息露馅义务，但无需基金份额合手有东说念主大会审议决            资者履行信息露馅义务，但无需基金份额合手有东说念主大会审     定。                                  议决定。     两边对托管条约的遵守商定如下： 十       （一）基金治理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份 两边对托管条约的遵守商定如下： 九 、     额时提交的托管条约草案，应经托管条约当事东说念主两边加    （一）托管条约应经托管条约当事东说念主两边加盖公章 托管     盖公章或合同专科章以及两边法定代表东说念主或授权代表 或合同专科章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或 条约     署名（或盖印），条约当事东说念主两边根据中国证监会的意见 盖印）。托管条约以中国证监会注册的文本为持重文 的效     修改托管条约草案 。 托管条约以中国证监会注册的文 本。 力     本为持重文本。