长城久稳债券E: 长城久稳债券型证券投资基金基金合同更新
发布日期:2024-12-19 浏览次数:199
长城久稳债券型证券投资基金 基金合同 基金料理东说念主:长城基金料理有限公司 基金托管东说念主:兴业银行股份有限公司 二〇二四年十二月 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第一部分 序论 一、签订本基金合同的目标、依据和原则 圭表基金运作。 华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作料理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、 《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险料理规则》 (以下简称“《流动性风险规则》 ”)和其他联系法律 法例。 二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献,其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述,如与基金合同有突破,均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他联系规则享有权力、承担 义务。 基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的 行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。 三、长城久稳债券型证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金法》、基金合同偏激他联系 规则召募,并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或 保证,也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出 本质性判断或者保证。 基金料理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产,但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者应当讲求阅读基金合同、基金招募证明书、基金产物尊府概要等信息走漏文献, 自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。 四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息,其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的,如与基金合同有突破,以基金合同为准。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 五、本基金按照中国法律法例成立并运作,若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性规则不一致,应当以届时灵验的法律法例的规则为准。 六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,基金料理东说念主履行相应步地后, 不错启动侧袋机制,具体详见基金合同和招募证明书的联系章节。侧袋机制实施时期,基金 料理东说念主将对基金简称进行特等象征,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细 阅读斟酌内容并关怀本基金启用侧袋机制时的风险。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 合同的任何灵验改造和补充 基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 新 行政法则以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈说等 《基金法》 《销售办法》 资基金销售料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 《信息走漏办法》 开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 :指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其时时作念出的改造 体,包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 存续或经联系政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 资历并与基金料理东说念主签订了基金销售办事代理左券,代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受长城基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了,并得到中国证监会书面阐明的日历 清理效率报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 :指《长城基金料理有限公司注册登记业务公法》 ,是圭表基金料理东说念主 所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务公法,由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件,央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东说念主料理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额) 跨越上一洞开日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款(含协 议约定有条件提前支取的银行入款) 、资产救济证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交 易的债券等 额净值的过程 金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别确立代码,并分别蓄意和公告基金份额净值。 投资东说念主申购时收取申购用度但不从本类别基金资产入网提销售办事费的基金份额,包括 A 类和 D 类基金份额;从本类别基金资产入网提销售办事费而不收取申购用度的基金份额, 包括 C 类和 E 类基金份额。联系基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金料理东说念主服气, 具体费率简直立及费率水平在招募证明书或斟酌公告中列示 有东说念主办事的用度 式,将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待 置清理,目标在于灵验窒碍并化解风险,确保投资者得到平允对待,属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时期,原有账户称为主袋账户,有益账户称为侧袋账户 (一)无可参考的活跃商场价钱且采取估值技巧仍导致公允价值 存在关键反抗气性的资产; (二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键反抗气性的资产;(三)其他资产价值存在关键反抗气性的资产 (包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站)等媒介 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 长城久稳债券型证券投资基金 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型洞开式 四、基金的投资指标 本基金将在限定组合风险和保持资产流动性的前提下,力图得到高出功绩比较基准的 收益,兑现基金资产的恒久升值。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募证明书的规则扩充。 七、基金存续期限 不如期 八、其他 本基金根据申购费、销售办事用度收取方式等事项的不同,将基金份额分为不同的类别。 投资东说念主申购时收取申购用度但不从本类别基金资产入网提销售办事费的基金份额,包括 A 类和 D 类基金份额。从本类别基金资产入网提销售办事费而不收取申购用度的基金份额, 包括 C 类和 E 类基金份额。 本基金各样基金份额分别确立代码,分别蓄意和公告基金份额净值,蓄意公式分别为计 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 算日各样别基金资产净值除以蓄意日发售在外的该类别基金份额总额。 联系基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金料理东说念主服气,并在招募证明书或斟酌 公告中列明。根据基金销售情况,基金料理东说念主可在法律法例允许以及不损伤已有基金份额持 有东说念主权益的情况下,在履行允洽步地后,增多、减少或调养基金份额类别确立和对基金份额 分类办法及公法进行调养等,无需召开基金份额持有东说念主大会,但调养实施前基金料理东说念主需及 时公告并报中国证监会备案。 投资者可自行选拔申购的基金份额类别。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月,具体发售时期见基金份额发售公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开荒售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金料理东说念主届时发布的调养销售机构的斟酌公告。 合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金料理东说念主决定,并在招募证明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产,认购费率不跨越认购金额的 5%。 灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主通盘,其中利 息转份额以登记机构的纪录为准。 基金认购份额具体的蓄意方法在招募证明书中列示。 认购份额的蓄意保留到一丝点后 2 位,一丝点 2 位以后的部分四舍五入,由此错误产生 的收益或损失由基金财产承担。 基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功,而仅代表销售机构如实摄取 到认购央求。认购央求的阐明以登记机构的阐明效率为准。对于认购央求及认购份额的阐明 情况,投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权力,不然,由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主 自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 看招募证明书。 理方法请参看招募证明书。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金料理东说念主依据法律法 规及招募证明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内聘用法定验资机构验资,自收到验资 论说之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的,自基金料理东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起,基金合同见效;不然基金合同不见效。基金料理东说念主在收到中国证监会 阐明文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募时期召募的资金 存入有益账户,在基金召募行动结果前,任何东说念主不得动用。 二、基金合同不行见效时召募资金的处理方式 淌若召募期限届满,未骄横基金备案条件,基金料理东说念主应当承担下列包袱: 利息; 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度 基金合同见效后,纠合 20 个职责日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的,基金料理东说念主应当在如期论说中赐与走漏;纠合 60 个职责日出现 前述情形的,基金料理东说念主应当向中国证监会论说并提议科罚决议,如退换运作方式、与其他 基金合并或者间隔基金合同等,应召开基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律法例另有规则时,从其规则。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主在招募证明 书或者基金料理东说念主网站走漏并时时更新的销售机构名录中列明。基金料理东说念主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的洞开日实时期 投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平故人游日的交游时期,但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同见效后,若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时期变更或其他特等情况, 基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调养,但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。 基金料理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月启动办理申购,具体业务办理时期在 申购启动公告中规则。 基金料理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月启动办理赎回,具体业务办理时期在 赎回启动公告中规则。 在服气申购启动与赎回启动时期后,基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的联系规则在指定媒介上公告申购与赎回的启动时期。 基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换央求且登记机构阐明接 受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 准进行蓄意; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调养。基金料理东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的步地 投资东说念主必须根据销售机构规则的步地,在洞开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。 投资东说念主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东说念主托福申购款项,申购成立;基 金份额登记机构阐明基金份额时,申购见效。 基金份额持有东说念主递交赎回央求,赎回成立;基金份额登记机构阐明赎回时,赎复活效。 投资东说念主赎回央求成功后,基金料理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。遇交游所或交游商场数据传输延 迟、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限定的因 素影响业务处理经过,则赎回款项划付时期相应顺延。 基金料理东说念主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日(T 日),在平素情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验央求,投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询央求的阐明情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功,而仅代表销售机构如实摄取 到申购、赎回央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明效率为准。对于央求的阐明情况, 投资者应实时查询并妥善期骗正当权力。 五、申购和赎回的数目限制 额,具体规则请参见招募证明书。 见招募证明书。 明书。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体规则请参见斟酌公告。 限制。基金料理东说念主必须在调养前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 类基金份额时支付申购用度;投资东说念主申购 C 类、E 类基金份额不支付申购用度,而是从该类 别基金资产入网提销售办事费。 累计净值。本基金各样基金份额净值的蓄意,保留到一丝点后 4 位,一丝点后第 5 位四舍五 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。当基金出现多数赎回时,基金料理东说念主不错根据 基金洞开当日央求赎回的份额数占基金总份额的占比情况决定保持或进步份额净值精度。T 日的各样基金份额净值在本日收市后蓄意,并在 T+1 日内公告。遇特等情况,经中国证监会 同意,不错允洽延长蓄意或公告。 。本 基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定,并在招募证明书及基金产物尊府 概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,灵验份额单元为 份,上述蓄意效率均按四舍五入方法,保留到一丝点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 单元为元。本基金各样基金份额的赎回费率由基金料理东说念主决定,并在招募证明书及基金产物 尊府概要中列示。赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度,赎回金额单元为元。上述蓄意效率均按四舍五入方法,保留到一丝点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 不列入基金财产。C 类和 E 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度应根据法律法例规则的比例归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费,其中,相陆续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 入基金财产。 金份额的赎回用度最高不跨越赎回金额的 5%,其中,相陆续持有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率、各样基金份额申购份额具 体的蓄意方法、各样基金份额赎回费率、赎回金额具体的蓄意方法和收费方式由基金料理东说念主 根据《基金合同》的规则服气,并在招募证明书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的 鸿沟内调养费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》 的联系规则在指定媒介上公告。 基金促销规划,针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期,按相 关监管部门要求履行必要手续后,基金料理东说念主不错允洽调低基金申购费率和基金赎回费率, 并进行公告。 机制,以确保基金估值的平允性,具体处理原则与操作圭表遵照斟酌法律法例以及监管部门、 自律公法的规则。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求: 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采取 估值技巧仍导致公允价值存在关键反抗气性时,经与基金托管东说念主协商阐明后,基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在关键不利影响时。 达到或者跨越 50%,或者变相灭绝 50%皆集度的情形时,基金料理东说念主有权对该等申购央求 进行部分阐明或断绝接受该等申购央求。 绩产生负面影响,从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购情形时, 基金料理东说念主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购央求被全 部或部分断绝,被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时,基金料理东说念主 应实时规复申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项: 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且采取估值技巧仍导致公允价值存在关键反抗气性时,经与基金托管东说念主协商确 认后,基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求。 基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 发生上述情形时,基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案,已阐明的赎回央求,基金管 理东说念主应足额支付;如暂时不行足额支付,应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分派给赎回央求东说念主,未支付部分可缓期支付,并以后续洞开日的该类基金份额净值为依据 蓄意赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的斟酌条件处理。基金份额持有东说念主 在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与捣毁;若基金份额持有东说念主未预先选拔 捣毁的,未受理部分的赎回份额将自动延长至下一个洞开日连续赎回,并以下一个洞开日的 该类基金份额净值为依据蓄意赎回金额,直到一说念赎回为止。在暂停赎回的情况排斥时,基 金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 九、多数赎回的情形及处理方式 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)跨越前一 洞开日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了多数赎回。 当基金出现多数赎回时,基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回。 (1)全额赎回:当基金料理东说念主觉得有材干支付投资东说念主的一说念赎回央求时,按平素赎回 步地扩充。 (2)部分缓期赎回:当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有发愤或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时,基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回央求缓期办 理。对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,服气当日受 理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。 选拔缓期赎回的,将自动转入下一个洞开日连续赎回,直到一说念赎回为止;选拔取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理, 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额,依此类推,直到一说念赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔,投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。 (3)若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求跨越上一洞开日基金总 份额的 20%,基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回央求实施缓期 办理,而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内(含 20%)的赎回央求与其他基金份额持有东说念主的 赎回央求,基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或多数赎回份额占比情况决定全额 赎回或部分缓期赎回。通盘缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理,无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额,依此类推,直到一说念赎回为止。具体 见斟酌公告。 (4)暂停赎回:纠合 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回,如基金料理东说念主觉得有必 要,可暂停接受基金的赎回央求;还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项,但不得跨越 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 当发生上述缓期赎回并缓期办理时,基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个交游日内陈说基金份额持有东说念主,证明联系处理方法,并在两日内在指定 媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 新洞开申购或赎回公告,并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净值。 ,暂停结果,基金再行洞开申购或 赎回时,基金料理东说念主依照联系法律法例的规则在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公 告,并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净值。 次。当纠合暂停时期跨越 2 个月的,基金料理东说念主不错调养刊登公告的频率。暂停结果,基金 再行洞开申购或赎回时,基金料理东说念主依照联系法律法例的规则在指定媒介上纠合刊登基金重 新洞开申购或赎回公告,并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净值。 十一、基金退换 基金料理东说念主不错根据斟酌法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金料理 东说念主料理的其他基金之间的退换业务,基金退换不错收取一定的退换费,斟酌公法由基金料理 东说念主届时根据斟酌法律法例及本基金合同的规则制定并公告,并提前示知基金托管东说念主与斟酌机 构。 十二、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下,基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。 十三、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下,接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 剿袭是指基金份额持有东说念主圆寂,其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭;捐赠指基金 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体;司法强制扩充是 指司法机构依据见效司法通知将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的斟酌尊府,对于合适条件 的非交游过户央求按基金登记机构的规则办理,并按基金登记机构规则的圭臬收费。 十四、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。 十五、如期定额投资规划 基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划,具体公法由基金料理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在斟酌公告或更新的招募证明书中所规则的如期定额投资规划最低申购金额。 十六、基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或斟酌公告。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务 一、基金料理东说念主 (一)基金料理东说念主简况 称号:长城基金料理有限公司 住所:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层 法定代表东说念主:王军 建筑日历:2001 年 12 月 27 日 批准建筑机关及批准建筑文号:中国证监会证监基金字200155 号 组织步地:有限包袱公司 注册老本:1.5 亿元东说念主民币 存续期限:陆续规划 斟酌电话:0755-23982338 (二)基金料理东说念主的权力与义务 《运作办法》偏激他联系规则,基金料理东说念主的权力包括但不限于: (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》见效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并料理基金财 产; (3)依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照规则召集基金份额持有东说念主大会; (6)依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主,如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规则,应申诉中国证监会和其他监管部门,并采取必要步履保护基 金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的斟酌行动进行监督和处理; (9)担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》规则的用度; (10)依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决议; (11)在《基金合同》约定的鸿沟内,断绝或暂停受理申购与赎回央求; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权力,为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权力; (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资融券; (14)以基金料理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权力或者实施其他法 律行动; (15)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外 部机构; (16)在合适联系法律、法例的前提下,制订和调养联系基金认购、申购、赎回、退换 和非交游过户等业务公法; (17)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 《运作办法》偏激他联系规则,基金料理东说念主的义务包括但不限于: (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》见效之日起,以真诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产; (4)进行证券投资时,应当遵从审慎规划公法,制定科学合理的投资策略和风险料理制 度,灵验驻扎和限定风险; (5)配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的规划方式管 理和运作基金财产; (6)建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,保证所料理的 基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤苦,对所料理的不同基金分别料理,分别记账,进行证 券投资; (7)除依据《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规则外,不得利用基金财产或者利用职 务之便为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产; (8)照章接受基金托管东说念主的监督; (9)不得侵占、挪用基金财产; (10)采取允洽合理的步履使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则,按联系规则蓄意并公告基金净值信息,服气基金份额申购、赎 回的价钱; (11)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说; (12)编制季度论说、中期论说和年度论说; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (13)严格按照《基金法》 、《基金合同》偏激他联系规则,履行信息走漏及论说义务; (14)保守基金贸易机密,不潜入基金投资规划、投资意向等。除《基金法》 、《基金合 同》偏激他联系规则另有规则外,在基金信息公开走漏前应予守秘,不向他东说念主潜入,不得利 用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事斟酌的交游行为; (15)按《基金合同》的约定服气基金收益分派决议,实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益; (16)按规则受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项; (17)依据《基金法》 、《基金合同》偏激他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (18)按规则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他斟酌尊府 15 年 以上; (19)确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时期发出,而且保证投资者 或者按照《基金合同》规则的时期和方式,随时查阅到与基金联系的公开尊府,并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件; (20)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派; (21)濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时,实时论说中国证监会并陈说基金 托管东说念主; (22)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时,应 当承担抵偿包袱,其抵偿包袱不因其退任而解任; (23)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务,基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿; (24)当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担包袱; (25)以基金料理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其他法律行动; (26)基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件, 《基金合同》不行见效,基金管 理东说念主承担一说念召募用度,将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主; (27)扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议; (28)建立并保存基金份额持有东说念主名册; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (29)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 (一)基金托管东说念主简况 称号:兴业银行股份有限公司 住所:福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址:上海市银城路 167 号 法定代表东说念主:吕家进 成迅速间:1988 年 8 月 22 日 批准建筑机关和批准建筑文号:中国东说念主民银行总行,银复1988347 号 组织步地:股份有限公司 注册老本:207.74 亿元东说念主民币 存续时期:陆续规划 基金托管资历批文及文号:证监基金字200574 号 (二)基金托管东说念主的权力与义务 《运作办法》偏激他联系规则,基金托管东说念主的权力包括但不限于: (1)自《基金合同》见效之日起,照章律法例和《基金合同》的规则安全救援基金财产; (2)依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度; (3)监督基金料理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的情形,应申诉中国证监会, 并采取必要步履保护基金投资者的利益; (4)根据斟酌商场公法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办理 证券交游资金清理; (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会; (6)在基金料理东说念主更换时,提名新的基金料理东说念主; (7)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 《运作办法》偏激他联系规则,基金托管东说念主的义务包括但不限于: (1)以真诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全救援基金财产; (2)建筑有益的基金托管部门,具有合适要求的营业场合,配备满盈的、及格的熟习基 金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托劳动宜; (3)建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,确保基金财产 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦;对所 托管的不同的基金分别确立账户,孤苦核算,分账料理,保证不同基金之间在账户确立、资 金划拨、账册纪录等方面互相孤苦; (4)除依据《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规则外,不得利用基金财产或者利用职 务之便为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产; (5)不得侵占、挪用基金财产; (6)救援由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证; (7)按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定,根据基金料理东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜; (8)保守基金贸易机密,除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规则另有规则外,在基 金信息公开走漏前赐与守秘,不得向他东说念主潜入,不得利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事斟酌的交游行为; (9)复核、审查基金料理东说念主蓄意的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱; (10)办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项; (11)对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法,证明基金料理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;淌若基金料理东说念主有未扩充《基 金合同》规则的行动,还应当证明基金托管东说念主是否采取了允洽的步履; (12)保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他斟酌尊府 15 年以上; (13)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (14)按规则制作斟酌账册并与基金料理东说念主查对; (15)依据基金料理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项; (16)依据《基金法》 、《基金合同》偏激他联系规则,召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (17)按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作; (18)参加基金财产清理小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派; (19)濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时,实时论说中国证监会和银行监管 机构,并陈说基金料理东说念主; (20)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,应承担抵偿包袱,其抵偿包袱不因其 退任而解任; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (21)按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务,基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿; (22)扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议; (23)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有东说念主 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主, 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分派清理后的剩余基金财产; (3)照章央求赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会; (5)出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗 表决权; (6)查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府; (7)监督基金料理东说念主的投资运作; (8)对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁; (9)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 于: (1)讲求阅读并遵从《基金合同》 、招募证明书等信息走漏文献; (2)了解所投资基金产物,了解自身风险承受材干,自主判断基金的投资价值,自主作念 出投资决策,自行承担投资风险; (3)关怀基金信息走漏,实时期骗权力和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (5)在其持有的基金份额鸿沟内,承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限包袱; (6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为; (7)扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议; (8)返还在基金交游过程中因任何原因得到的不当得利; (9)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第八部分 基金份额持有东说念主大会 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 一、召开事由 (1)决定修改基金合同的关键内快活者提前间隔《基金合同》 ,但《基金合同》另有约 定的除外; (2)更换基金料理东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)退换基金运作方式; (5)调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或进步销售办事费率,但根据法律法例 的要求调养该等圭臬或进步销售办事费率的除外; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资指标、鸿沟或策略(法律法例、中国证监会发布的规则和《基金合 同》另有规则的除外); (9)变更基金份额持有东说念主大会步地; (10)基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会; (11)单独或系数持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主 (以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意,下同)就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会; (12)对基金合同当事东说念主权力和义务产生关键影响的其他事项; (13)法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 响的情况下,以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额持有东说念主 大会: (1)法律法例要求增多的基金用度的收取; (2)在法律法例和《基金合同》规则的鸿沟内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 调低销售办事费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方 式; (3)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生关键变化; (5)按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。 二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金料理东说念主决定不召集, 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主,基金料理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会,应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金料理东说念主决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主,基金料理东说念主应当配合。 持有东说念主大会,而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或系数代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻 碍、侵扰。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 三、召开基金份额持有东说念主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时期、地方和会议步地; (2)会议拟审议的事项、议事步地和表决方式; (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日; (4)授权寄托证明注解的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限 等)、投递时期和地方; (5)会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏激斟酌方式和斟酌东说念主、书面 表决想法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面陈说基金料理东说念主到指定地方对表决想法 的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地方对表决想法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的 计票进行监督的,不影响表决想法的计票效率。 四、基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机构允许的 其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主服气。基金料理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额 持有东说念主期骗投票权提供便利。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时,不错进行 基金份额持有东说念主大会议程: (1)亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明注解合适法律法例、 《基金合同》和会议陈说的规则, 而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记尊府相符; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现,灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一) 。 限定日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。 在同期合适以下条件时,通信开会的方式视为灵验: (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后,在 2 个职责日内纠合公布斟酌 领导性公告; (2)召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管 理东说念主)到指定地方对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(淌若基金托 管东说念主为召集东说念主,则为基金料理东说念主)和公证机关的监督下按照会议陈说规则的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决想法;基金托管东说念主或基金料理东说念主经陈说不参加收取书面表决想法的,不 影响表决效率; (3)本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的,基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一) ; (4)上述第(3)项中径直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明注解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则,并与基金登记注册机构纪录相符; (5)会议陈说公布前报中国证监会备案。 原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应有代表三分 之一以上基金份额的持有东说念主参加,方可召开。 五、议事内容与步地 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项,如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》 、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会策划的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的陈说后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,最初由大会主理东说念主按照下列第七条文矩步地服气和公布监票东说念主, 然后由大会主理东说念主宣读提案,经策划后进行表决,并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表,在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下,由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理;淌若基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会, 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产 生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名 称)、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名(或单元称号)和 斟酌方式等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,最初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所陈说的表决截止日历后 六、表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议: 之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、提前间隔《基金合同》、与其他基金合并,应以十分决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的违反凭据证 明,不然提交合适会议陈说中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,表 面合适会议陈说规则的书面表决想法视为灵验表决,表决想法暧昧不清或互相矛盾的视为弃 权表决,但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 七、计票 (1)如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效率。 (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 效率。 (3)淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑,不错在 告示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点,再行盘点以 一次为限。再行盘点后,大会主理东说念主应当就地公布再行盘点效率。 (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不 影响计票的效率。 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金料理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督 的,不影响计票和表决效率。 八、见效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。 基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若采取通信方式 进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 力。 九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特等约定 若本基金实施侧袋机制,则斟酌基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例,但若斟酌基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%) ; 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日斟酌基金份额的二分之一(含二分之一) ; 记日斟酌基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)斟酌基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票; 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。 归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步地、表决条件等规则, 但凡径直援用法律法例的部分,如将来法律法例修改导致斟酌内容被取消或变更的或法律法 规增多新的持有东说念主大会机制的,基金料理东说念主提前公告后,可径直对本部安分容进行修改和调 整,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第九部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步地 一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形 (一) 基金料理东说念主职责间隔的情形 有下列情形之一的,基金料理东说念主职责间隔: (二) 基金托管东说念主职责间隔的情形 有下列情形之一的,基金托管东说念主职责间隔: 二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换步地 (一) 基金料理东说念主的更换步地 份额的基金份额持有东说念主提名; 东说念主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过; 之日起五日内报中国证监会备案; 决议见效后 2 日内在指定媒介公告; 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的布置手续,临时基金料理东说念主或新任基 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 金料理东说念主应实时摄取。新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值; 行审计,并将审计效率赐与公告,同期报中国证监会备案,审计用度在基金财产中列支; 替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主联系的称号字样。 (二) 基金托管东说念主的更换步地 份额的基金份额持有东说念主提名; 东说念主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上(含三分之 二)表决通过; 之日起五日内报中国证监会备案; 决议见效后 2 日内在指定媒介公告; 办理基金财产和基金托管业务的布置手续,新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金资产总值; 产进行审计,并将审计效率赐与公告,同期报中国证监会备案,审计用度在基金财产中列支。 (三)基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和步地。 以上(含 10%)基金份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主; 份额持有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定媒介上联合公告。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规则签订托管左券。 签订托管左券的目标是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的救援、投资运作、 净值蓄意、收益分派、信息走漏及互相监督等斟酌事宜中的权力义务及职责,确保基金财产 的安全,保护基金份额持有东说念主的正当权益。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务,具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、 建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄托的其他合适条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东说念主签订寄托代理左券,以明确基金料理 东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、清理及基金交游阐明、披发红利、建 立并救援基金份额持有东说念主名册等事宜中的权力和义务,保护基金份额持有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的权力 基金登记机构享有以下权力: 始实施前在指定媒介上公告; 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务: 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年; 金带来的损失,须承担相应的抵偿包袱,但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外; 办事; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资指标 本基金将在限定组合风险和保持资产流动性的前提下,力图得到高出功绩比较基准的收 益,兑现基金资产的恒久升值。 二、投资鸿沟 本基金的投资鸿沟为具有精雅流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产救济证券、 次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款等法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益类金融器具(但须合适中国证监会的斟酌规则)。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可退换债券(可分离交游可转债 的纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金料理东说念主在履行允洽步地后, 不错将其纳入投资鸿沟。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现款类 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金料理东说念主在履行允洽步地后, 不错调养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金的具体投资策略包括资产建树策略、利率策略、信用策略、类属建树与个券选 择策略、资产救济证券以及中小企业私募债的投资策略等部分。 本基金将在基金合同约定的投资鸿沟内,通过对宏不雅经济运行现象、国度货币战略和财 政战略、国度产业战略及老本商场资金环境的研究,积极把捏宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优化固定收益类金融器具的资产比例配 置。在灵验限定风险的基础上,应时调养组合久期,以得到基金资产的踏实升值,进步基金 总体收益率。 本基金将历练商场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的斟酌要素进行追踪和 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调养决议,以镌汰利率变动对组合带来 的影响。本基金料理东说念主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判,并制定相应的久期 指标,当预期商场利率水平将高潮时,镌汰组合的久期;预期商场利率将下落时,进步组合 的久期,以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的调养进步债券组合收益率目标。 本基金将根据不同信用品级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并勾通 不同信用品级间债券在不同商场时期利差变化及收益率弧线变化,调养债券类属品种的投资 比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 本基金还将积极、灵验地利用本基金料理东说念主比较完善的信用债券评级体系,研究和追踪 刊行主体所属行业发展周期、业务现象、公司治理结构、财务现象等要素,详细评估刊行主 体信用风险,服气信用产物的信用风险利差,灵验料理组合的举座信用风险。 本基金根据券种特色及商场特征,将商场别离为企业债、银行间国债、银行间金融债、 央行单子、交游所国债等子商场。详细议论商场的流动性和容量、商场的信用现象、各商场 的风险收益水平、税收选拔等要素,对几个商场之间的相对风险、收益(等价税后收益)进 行详细分析后服气各样别债券资产的建树。 本基金从债券票息率、收益率弧线偏离度、统统和相对价值分析、信用分析、公司研究 等角度精选有投资价值的投资品种。本基金奋勉通过统统和相对订价模子对商场上通盘债券 品种进行投资价值评估,从中选拔具有较高票息率且暂时被商场低估或估值合理的投资品 种。 本基金通过对资产救济证券资产池结构和质地的追踪历练、分析资产救济证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产救济证券异日现款流的影响,严慎投资资产救济证券。 与传统的信用债券比拟,中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让,宽阔具有高 风险和高收益的权贵特色。本基金将运用基本面研究,勾通公司财务分析方法对债券刊行东说念主 信用风险进行分析和度量,选拔风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债 券刊行东说念主的公司配景、产业发展趋势、行业战略、盈利现象、竞争地位、治理结构等基本面 信息,分析企业的恒久运格调险;②运用财务评价体系对债券刊行东说念主的资产流动性、盈利能 力、偿债材干、成长材干、现款活水对等方面进行详细评价,评估刊行东说念主财务风险;③利用 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 历史数据、商场价钱以及资产质地等信息,估算私募债券刊行东说念主的爽约率及爽约损失率;④ 历练债券刊行东说念主的增信步履,如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等; ⑤详细上述分析效率,服气信用利差的合理水平,利用商场的相对失衡,选拔具有投资价值 的品种进行投资。 四、投资限制 基金的投资组合应遵照以下限制: (1)本基金债券投资比例不低于基金资产的 80%; (2)本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产 净值的 5%,其中,现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跨越基金资产净值的 10%; (4)本基金料理东说念主料理的一说念基金持有一家公司刊行的证券,不跨越该证券的 10%; (5)本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%在世界银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不缓期; (6)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例,不得跨越基金资产净 值的 10%; (7)本基金持有的一说念资产救济证券,其市值不得跨越基金资产净值的 20%; (8)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例,不得跨越该资产支 持证券限度的 10%; (9)本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救济证券,不得 跨越其各样资产救济证券系数限度的 10%; (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持 有资产救济证券时期,淌若其信用品级下落、不再合适投资圭臬,应在评级论说发布之日起 (11)本基金中小企业私募债券比例系数不高于基金资产的 10%; (12)基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%; (13) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越本基金资产净值的 15%; 因证券商场波动、基金限度变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金不合适前款所规则比例限 制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 购交游的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致; (15)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、 (10)、 (13)、 (14)项外,因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的,基金料理东说念主 应当在 10 个交游日内进行调养,但中国证监会规则的特等情形除外。 基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时期内,本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。 法律法例或监管部门取消或调养上述限制,如适用于本基金,基金料理东说念主在履行允洽程 序后,则本基金投资不再受斟酌限制或按照调养后的规则扩充。 为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为: (1)承销证券; (2)违反规则向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷包袱的投资; (4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有规则的除外; (5)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行为; (7)法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行限定东说念主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他关键关联交 易的,应当合适基金的投资指标和投资策略,遵照基金份额持有东说念主利益优先原则,驻扎利益 突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场平允合理价钱扩充。斟酌交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例赐与走漏。关键关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或调养上述不容性规则,如适用于本基金,基金料理东说念主 在履行允洽步地后,则本基金投资按照取消或调养后的规则扩充。 五、功绩比较基准 本基金的功绩比较基准为:中债详细指数(总钞票)收益率×90%+1 年期如期入款利率 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (税后)×10%。 本基金选拔上述功绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的建树和个券的选拔来 增强债券投资的收益。中债详细指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在详细反 映债券全商场举座价钱和投资酬报情况。指数涵盖了银行间商场和交游所商场,具有泛泛的 商场代表性,适调和为商场债券投资收益的揣测圭臬;由于本基金投资于债券资产的比例不 低于基金资产净值的 80%,持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%,采取 90%动作功绩比较基准中债券投资所代表的权重,10%乘以 1 年如期银行存 款利率(税后)动作资产所对应的权重不错较好的反应本基金的风险收益特征。 若异日法律法例发生变化,或者有更泰斗的、更能为商场宽阔接受的功绩比较基准推出, 或者商场发生变化导致本功绩比较基准不再适用,本基金料理东说念主不错依据爱戴投资者正当权 益的原则,在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后,允洽调养功绩比较基准并实时 公告,而无需召开基金份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币商场基金,但低于羼杂型基金、股 票型基金,属于较低风险/收益的产物。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并征询管帐师事务所想法后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时期,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施步地、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募证明书的规则。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据斟酌法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。 四、基金财产的救援和责罚 本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱,其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基 金合同》的规则责罚外,基金财产不得被责罚。 基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的,基金财产不属于其清招待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有资产产生的债务互相抵销;基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第十四部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金斟酌的证券交游场合的交游日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 (1)交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种(本基金合同另有规则的除外),录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金料理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定; (2)交游所上市不存在活跃商场的有价证券,采取估值技巧服气公允价值。交游所上 市的资产救济证券,采取估值技巧服气公允价值,在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下,按成本估值。 靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 世界银行间债券商场交游的债券、资产救济证券等固定收益品种,以第三方估值机构提 供的价钱数据估值。 情况下,按成本估值。 同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;采用的第三方估值机构未提供 估值价钱的,按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 金采取舞动订价机制,以确保基金估值的平允性。 规则估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步地及斟酌法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时,应立即陈说对方,共同查明原因, 两边协商科罚。 根据联系法律法例,基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任,因此,就与本基金联系的管帐问题,如经斟酌各方 在对等基础上充分策划后,仍无法达成一致的想法,按照基金料理东说念主对基金资产净值的蓄意 效率对外赐与公布。 四、估值步地 额的余额数目蓄意,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的,从其 规则。 当基金出现多数赎回时,基金料理东说念主不错根据基金洞开当日央求赎回的份额数占基金总 份额的占比情况决定保持或进步份额净值精度。 基金料理东说念主每个职责日蓄意基金资产净值及各样基金份额净值,并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职责日对基金资产估值后,将各样基金份额净值 效率发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金料理东说念主按约定对外公布。 五、估值装假的处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值装假时,视为该类基 金份额净值装假。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,淌若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错酿成估值装假,导致其他当事东说念主际遇损失的,舛错的包袱东说念主应当对由于该 估值装假际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值装假处理原则”给予抵偿,承担 抵偿包袱。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 上述估值装假的主要类型包括但不限于:尊府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值装假已发生,但尚未给当事东说念主酿成损失机,估值装假包袱方应实时调和各方, 实时进行改造,因改造估值装假发生的用度由估值装假包袱方承担;由于估值装假包袱方未 实时改造已产生的估值装假,给当事东说念主酿成损失的,由估值装假包袱方对径直损失承担抵偿 包袱;若估值装假包袱方还是积极调和,而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行改造而 未改造,则其应当承担相应抵偿包袱。估值装假包袱方搪塞改造的情况向联系当事东说念主进行确 认,确保估值装假已得到改造。 (2)估值装假的包袱方春联系当事东说念主的径直损失负责,不合障碍损失负责,而且仅对 估值装假的联系径直当事东说念主负责,不合第三方负责。 (3)因估值装假而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值装假 包袱方仍搪塞估值装假负责。淌若由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值装假包袱方应抵偿受损方的损失,并在其支 付的抵偿金额的鸿沟内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权力;淌若得到不 当得利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其还是得到的抵偿额 加上还是得到的不当得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值装假包袱方。 (4)估值装假调养采取尽量规复至假定未发生估值装假的正确情形的方式。 (5)按法律法例规则的其他原则处理差错。 估值装假被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步地如下: (1)查明估值装假发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值装假发生的原因服气 估值装假的包袱方; (2)根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假酿成的损失进行评估; (3)根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的包袱方进行改造和抵偿 损失; (4)根据估值装假处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构 进行改造,并就估值装假的改造向联系当事东说念主进行阐明。 (1)基金份额净值蓄意出现装假时,基金料理东说念主应当立即赐与纠正,通报基金托管东说念主, 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 并采取合理的步履防患损失进一步扩大。 (2)装假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案;装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金料理东说念主应当公告,并 同期报中国证监会备案。 (3)前述内容如法律法例或监管机关另有规则的,从其规则处理。 六、暂停估值的情形 益,已决定延长估值;淌若出现基金料理东说念主觉得属于要紧事故的任何情况,导致基金料理东说念主 不行出售或评估基金资产时; 基金料理东说念主应当暂停基金估值; 七、基金净值的阐明 用于基金信息走漏的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责蓄意,基金托 管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个洞开日交游结果后蓄意当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意效率复核阐明后发送给基金料理 东说念主,由基金料理东说念主对基金净值按约定赐与公布。 八、特等情形的处理 金资产估值装假处理。 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、允洽、合理的步履进行查验,关联词未能发现该 装假的,由此酿成的基金资产估值装假,基金料理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿包袱。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的步履排斥或减弱由此酿成的影响。 九、实施侧袋机制时期的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金资产净值和份额净值,暂停走漏侧袋账户份额净值。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的蓄意方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日蓄意,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日蓄意,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售办事费,C 类、E 类基金份额的销售办事费按前 一日该类基金份额的基金资产净值的 0.05%年费率计提。C 类、E 类基金份额的销售办事费 的蓄意方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售办事费逐日蓄意,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送销售办事费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主,由基金料理东说念主支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假等,支付 日历顺延。 上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”,根据联系法例及相应左券规则,按用度 履行开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的款式 下列用度不列入基金用度: 损失; 四、实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取料理费,详见招募证明书 的规则。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例扩充。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第十六部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除斟酌用度后 的余额,基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。 三、基金收益分派原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选拔,本基金默许的收益分 配方式是现款分成,归拢基金账户的不同基金交游账户对本基金各样别份额确立的分成方式 互相孤苦、互不影响; 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值; 金归拢类别的每一基金份额享有同均分派权; 在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下,基金料理东说念主可 对基金收益分派原则进行调养,不需召开基金份额持有东说念主大会。 四、收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决议的服气、公告与实施 本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依据斟酌规则进行公 告。 基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润蓄意截止日)的时期不得跨越 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 金红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法,依照《业务公法》 扩充。 七、实施侧袋机制时期的收益分派 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募证明书的规则。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐战略 如下原则:淌若《基金合同》见效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度; 按照联系规则编制基金管帐报表; 式阐明。 二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第十八部分 基金的信息走漏 一、本基金的信息走漏应合适《基金法》 、《运作办法》、《信息走漏办法》 、《基金合同》 偏激他联系规则。 二、信息走漏义务东说念主 本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和违章东说念主组织。 本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法律法例和中国 证监会的规则走漏基金信息,并保证所走漏信息简直凿性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时期内,将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”) 等媒介走漏,并保证基金投资东说念主或者按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 走漏的信息尊府。 三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息,不得有下列行动: 四、本基金公开走漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的,基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。 本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字;除十分证明外,货币单元为东说念主民币元。 五、公开走漏的基金信息 公开走漏的基金信息包括: (一)基金招募证明书、 《基金合同》 、基金托管左券、基金产物尊府概要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系,明确基金份额持有 东说念主大会召开的公法及具身体式,证明基金产物的性格等波及基金投资者关键利益的事项的法 律文献。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服 务等内容。 《基金合同》见效后,基金招募证明书的信息发生关键变更的,基金料理东说念主应当 在三个职责日内,更新基金招募证明书并登载在指定网站上;基金招募证明书其他信息发生 变更的,基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的,基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。 《基金合同》见效后,基金产物尊府概要的信息发生关键变更的,基金料理东说念主应当 在三个职责日内,更新基金产物尊府概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金产物尊府概要其他信息发生变更的,基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的,基金料理东说念主不再更新基金产物尊府概要。 基金召募央求经中国证监会注册后,基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 证明书、 《基金合同》提要登载在指定媒介上;基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 基金托管左券登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在走漏招募证明 书确当日登载于指定媒介上。 (三) 《基金合同》见效公告 基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。 (四)基金净值信息 《基金合同》见效后,在启动办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日,通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,走漏洞开日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在指定网站走漏半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (五)基金份额申购、赎回价钱 基金料理东说念主应当在《基金合同》 、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及联系申购、赎回费率,并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。 (六)基金如期论说,包括基金年度论说、中期论说和季度论说 基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度论说,将年度论说登载 在指定网站上,并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货斟酌业务资历的管帐师事务所审计。 基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期论说,将中期论说登 载在指定网站上,并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。 基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内,编制完成基金季度论说,将季度报 告登载在指定网站上,并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》见效不及 2 个月的,基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。 基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。 论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形,为保险其 他投资者的权益,基金料理东说念主应当在基金如期论说“影响投资者决策的其他关键信息”项下 走漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及产物的独到 风险,中国证监会认定的特等情形除外。 (七)临时论说 本基金发生关键事件,联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话,并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称关键事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件: 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 托管东说念主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 变动; 东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十; 罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务斟酌行动受到关键 行政处罚、刑事处罚; 或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他关键关 联交游事项,但中国证监会另有规则的除外; 发生变更; 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 (八)澄澈公告 在《基金合同》存续期限内,任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的,斟酌 信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈,并将联系情况立即论说中国证监 会。 (九)基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。 (十)中小企业私募债的投资情况 本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内,基金料理东说念主应在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息,并在季度论说、中期论说、 年度论说等如期论说和招募证明书(更新)等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。 (十一)资产救济证券的投资情况 本基金投资资产救济证券,基金料理东说念主应在基金年报及中期论说中走漏其持有的资产支 持证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产救济证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度论说中走漏其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金 净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。 (十二)实施侧袋机制时期的信息走漏 本基金实施侧袋机制的,斟酌信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的规则进行信息走漏,详见招募证明书的规则。 (十三)中国证监会规则的其他信息。 六、信息走漏事务料理 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制,指定有益部门及高等料理东说念主 员负责料理信息走漏事务。 基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息,应当合适中国证监会斟酌基金信息走漏内容与 步地准则等法例的规则。 基金托管东说念主应当按照斟酌法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定,对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、 更新的招募证明书、基金产物尊府概要、基金清表面说等公开走漏的斟酌基金信息进行复核、 审查,并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息,并保证斟酌报送信 息简直凿、准确、无缺、实时。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外,还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息,关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息,而且在不同媒介上走漏归拢 信息的内容应当一致。 为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律想法书的专科机构,应 当制作职责底稿,并将斟酌档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。 七、信息走漏文献的存放与查阅 照章必须走漏的信息发布后,基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照斟酌法律法例规则将信 息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项,由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。 二、基金退换运作方式或者与其他基金合并 基金退换运作方式或者与其他基金合并,应当按照法律法例及基金合同规则的步地进行。 实施决议若未在基金合同中明确约定,应当经基金份额持有东说念主大会审议通过。基金料理东说念主应 当提前发布领导性陈说,明确联系实施安排,证明对现存基金份额持有东说念主的影响以及基金份 额持有东说念主享有的选拔权,并在实施前预留至少二十个洞开日或者交游日供基金持有东说念主作念出选 择。 三、《基金合同》的间隔事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当间隔: 连结的; 四、基金财产的清理 基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货斟酌业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (1)《基金合同》间隔情形出当前,由基金财产清理小组救援剿袭基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清表面说; (5)聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计,聘用讼师事务所对清表面说出具法 律想法书; (6)将清表面说报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 他畅通受限的情形除外。 五、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度,清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 六、基金财产清理剩余资产的分派 依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 七、基金财产清理的公告 清理过程中的联系关键事项须实时公告;基金财产清表面说经具有证券、期货斟酌业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组 进行公告,基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上,并将清表面说领导性公告 登载在指定报刊上。 八、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第二十部分 爽约包袱 一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法例的 规则或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成损伤的,应当分别对各自的行 为照章承担抵偿包袱;因共同行动给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成损伤的,应当承担连 带抵偿包袱,对损失的抵偿,仅限于径直损失。关联词发生下列情况的,当事东说念主免责: 水、地震偏激他天然灾害、干戈、疫情、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停 电、电脑系统或数据传输系统非平素罢手以偏激他突发事件、证券交游场合非平素暂停或停 止交游等,因中国东说念主民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形,因 电信办事商原因导致托管东说念主资金划付的网罗中断、无法使用的情形; 动作而酿成的损失等; 等。 二、在发生一方或多方爽约的情况下,在最大限制地保护基金份额持有东说念主利益的前提下, 《基金合同》或者连续履行的应当连续履行。非爽约方当事东说念主在任责鸿沟内有义务实时采取 必要的步履,防患损失的扩大。莫得采取允洽步履甚至损失进一步扩大的,不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因防患损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。 三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错,基金料理东说念主和基 金托管东说念主天然还是采取必要、允洽、合理的步履进行查验,关联词未能发现装假的,由此酿成 基金财产或投资东说念主损失,基金料理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿包袱。关联词基金料理东说念主和基金托 管东说念主应积极采取必要的步履排斥或减弱由此酿成的影响。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议,如经友 好协商未能科罚的,任何一方均可向华南海外经济贸易仲裁委员会拿起仲裁,仲裁地方为深 圳。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时期,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,连续诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同规则的义务,爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统领。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第二十二部分 基金合同的效率 《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字并在募迫临束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面阐明 后见效。 《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备案并公告 之日止。 《基金合同》自见效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 《基金合同》原来一式六份,除上报联系监管机构一式二份外,基金料理东说念主、基金托 管东说念主各持有二份,每份具有同等的法律效率。 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协商科罚。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 第二十四部分 基金合同内容提要 一、基金合同当事东说念主的权力、义务 (一)基金料理东说念主的权力与义务 《运作办法》偏激他联系规则,基金料理东说念主的权力包括但不限于: (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》见效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并料理基金 财产; (3)依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用; (4)销售基金份额; (5)按照规则召集基金份额持有东说念主大会; (6)依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主,如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律规则,应申诉中国证监会和其他监管部门,并采取必要步履保护基 金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的斟酌行动进行监督和处理; (9)担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规则的用度; (10)依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决议; (11)在《基金合同》约定的鸿沟内,断绝或暂停受理申购与赎回央求; (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权力,为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权力; (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资融券; (14)以基金料理东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权力或者实施其他法 律行动; (15)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外 部机构; (16)在合适联系法律、法例的前提下,制订和调养联系基金认购、申购、赎回、退换 和非交游过户等业务公法; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (17)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 《运作办法》偏激他联系规则,基金料理东说念主的义务包括但不限于: (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》见效之日起,以真诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产; (4)进行证券投资时,应当遵从审慎规划公法,制定科学合理的投资策略和风险料理 轨制,灵验驻扎和限定风险; (5)配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的规划方式 料理和运作基金财产; (6)建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤苦,对所料理的不同基金分别料理,分别记账,进行 证券投资; (7)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外,不得利用基金财产或者利用 职务之便为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产; (8)照章接受基金托管东说念主的监督; (9)不得侵占、挪用基金财产; (10)采取允洽合理的步履使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则,按联系规则蓄意并公告基金净值信息,服气基金份额申购、赎 回的价钱; (11)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说; (12)编制季度论说、中期论说和年度论说; (13)严格按照《基金法》 、《基金合同》偏激他联系规则,履行信息走漏及论说义务; (14)保守基金贸易机密,不潜入基金投资规划、投资意向等。除《基金法》 、《基金合 同》偏激他联系规则另有规则外,在基金信息公开走漏前应予守秘,不向他东说念主潜入,不得利 用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事斟酌的交游行为; (15)按《基金合同》的约定服气基金收益分派决议,实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益; (16)按规则受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项; (17)依据《基金法》 、《基金合同》偏激他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (18)按规则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他斟酌尊府 15 年以上; (19)确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时期发出,而且保证投资者 或者按照《基金合同》规则的时期和方式,随时查阅到与基金联系的公开尊府,并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件; (20)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派; (21)濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时,实时论说中国证监会并陈说基金 托管东说念主; (22)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时,应 当承担抵偿包袱,其抵偿包袱不因其退任而解任; (23)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务,基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机,基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿; (24)当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担包袱; (25)以基金料理东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权力或实施其他法律行动; (26)基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件,《基金合同》不行见效,基金 料理东说念主承担一说念召募用度,将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 (27)扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议; (28)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (29)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金托管东说念主的权力与义务 《运作办法》偏激他联系规则,基金托管东说念主的权力包括但不限于: (1)自《基金合同》见效之日起,照章律法例和《基金合同》的规则安全救援基金财 产; (2)依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用; (3)监督基金料理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的情形,应申诉中国证监 会,并采取必要步履保护基金投资者的利益; (4)根据斟酌商场公法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办 理证券交游资金清理; (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会; (6)在基金料理东说念主更换时,提名新的基金料理东说念主; (7)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 《运作办法》偏激他联系规则,基金托管东说念主的义务包括但不限于: (1)以真诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全救援基金财产; (2)建筑有益的基金托管部门,具有合适要求的营业场合,配备满盈的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托劳动宜; (3)建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦;对 所托管的不同的基金分别确立账户,孤苦核算,分账料理,保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦; (4)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则外,不得利用基金财产或者利用 职务之便为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产; (5)不得侵占、挪用基金财产; (6)救援由基金料理东说念主代表基金签订的与基金联系的关键合同及联系凭证; (7)按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金料理东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜; (8)保守基金贸易机密,除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规则另有规则外,在 基金信息公开走漏前赐与守秘,不得向他东说念主潜入,不得利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事斟酌的交游行为; (9)复核、审查基金料理东说念主蓄意的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱; (10)办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项; (11)对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法,证明基金料理 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;淌若基金料理东说念主有未扩充《基 金合同》规则的行动,还应当证明基金托管东说念主是否采取了允洽的步履; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (12)保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他斟酌尊府 15 年以上; (13)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (14)按规则制作斟酌账册并与基金料理东说念主查对; (15)依据基金料理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项; (16)依据《基金法》 、《基金合同》偏激他联系规则,召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (17)按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作; (18)参加基金财产清理小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派; (19)濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时,实时论说中国证监会和银行监管 机构,并陈说基金料理东说念主; (20)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,应承担抵偿包袱,其抵偿包袱不因其 退任而解任; (21)按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务,基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿; (22)扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议; (23)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金份额持有东说念主的权力与义务 于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分派清理后的剩余基金财产; (3)照章央求赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会; (5)出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府; (7)监督基金料理东说念主的投资运作; (8)对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁; (9)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权力。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 于: (1)讲求阅读并遵从《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献; (2)了解所投资基金产物,了解自身风险承受材干,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)关怀基金信息走漏,实时期骗权力和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度; (5)在其持有的基金份额鸿沟内,承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限包袱; (6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为; (7)扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议; (8)返还在基金交游过程中因任何原因得到的不当得利; (9)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步地和公法 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 (一)召开事由 (1)决定修改基金合同的关键内快活者提前间隔《基金合同》 ,但《基金合同》另有约 定的除外; (2)更换基金料理东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)退换基金运作方式; (5)调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或进步销售办事费率,但根据法律法例 的要求调养该等圭臬或进步销售办事费率的除外; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资指标、鸿沟或策略(法律法例、中国证监会发布的规则和《基金合 同》另有规则的除外); (9)变更基金份额持有东说念主大会步地; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (10)基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会; (11)单独或系数持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主 (以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意,下同)就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会; (12)对基金合同当事东说念主权力和义务产生关键影响的其他事项; (13)法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 响的情况下,以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额持有东说念主 大会: (1)法律法例要求增多的基金用度的收取; (2)在法律法例和《基金合同》规则的鸿沟内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售办事费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方 式; (3)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权力义务关系发生关键变化; (5)按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。 (二)会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金料理东说念主决定不召集, 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主,基金料理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会,应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金料理东说念主决定不召集,代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主,基金料理东说念主应当配合。 持有东说念主大会,而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或系数代表基金份额 10%以上 (含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻 碍、侵扰。 (三)召开基金份额持有东说念主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时期、地方和会议步地; (2)会议拟审议的事项、议事步地和表决方式; (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日; (4)授权寄托证明注解的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限 等)、投递时期和地方; (5)会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏激斟酌方式和斟酌东说念主、书面 表决想法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面陈说基金料理东说念主到指定地方对表决想法 的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地方对表决想法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 计票进行监督的,不影响表决想法的计票效率。 (四)基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机构允许的 其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主服气。基金料理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额 持有东说念主期骗投票权提供便利。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时,不错进行 基金份额持有东说念主大会议程: (1)亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明注解合适法律法例、 《基金合同》和会议陈说的规则, 而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记尊府相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现,灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一) 。 限定日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。 在同期合适以下条件时,通信开会的方式视为灵验: (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后,在 2 个职责日内纠合公布斟酌 领导性公告; (2)召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管 理东说念主)到指定地方对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(淌若基金托 管东说念主为召集东说念主,则为基金料理东说念主)和公证机关的监督下按照会议陈说规则的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决想法;基金托管东说念主或基金料理东说念主经陈说不参加收取书面表决想法的,不 影响表决效率; (3)本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的,基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一) ; (4)上述第(3)项中径直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明注解合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则,并与基金登记注册机构纪录相符; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (5)会议陈说公布前报中国证监会备案。 原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应有代表三分 之一以上基金份额的持有东说念主参加,方可召开。 (五)议事内容与步地 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项,如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》 、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会策划的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的陈说后,对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,最初由大会主理东说念主按照下列第七条文矩步地服气和公布监票东说念主, 然后由大会主理东说念主宣读提案,经策划后进行表决,并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表,在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下,由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理;淌若基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会, 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产 生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名 称)、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名(或单元称号)和 斟酌方式等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,最初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所陈说的表决截止日历后 (六)表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议: 之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、提前间隔《基金合同》、与其他基金合并,应以十分决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的违反凭据证 明,不然提交合适会议陈说中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,表 面合适会议陈说规则的书面表决想法视为灵验表决,表决想法暧昧不清或互相矛盾的视为弃 权表决,但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 (七)计票 (1)如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效率。 (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 效率。 (3)淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀疑,不错在 告示表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点,再行盘点以 一次为限。再行盘点后,大会主理东说念主应当就地公布再行盘点效率。 (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不 影响计票的效率。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金料理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督 的,不影响计票和表决效率。 (八)见效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。 基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若采取通信方式 进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。 (九)实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特等约定 若本基金实施侧袋机制,则斟酌基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例,但若斟酌基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: (1)基金份额持有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表斟酌基金份额 (2)现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日斟酌 基金份额的二分之一(含二分之一) ; (3)通信开会的径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日斟酌基金份额的二分之一(含二分之一) ; (4)在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日斟酌基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上(含三分之一)斟酌基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票; (5)现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%) 选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主; 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (6)一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 (含二分之一)通过; (7)十分决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上(含三分之二)通过。 归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 (十)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步地、表决条件等规 定,但凡径直援用法律法例的部分,如将来法律法例修改导致斟酌内容被取消或变更的或法 律法例增多新的持有东说念主大会机制的,基金料理东说念主提前公告后,可径直对本部安分容进行修改 和调养,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金收益分派原则、扩充方式 (一)基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除斟酌用度后的 余额,基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分派利润 基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。 (三)基金收益分派原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选拔,本基金默许的收益分 配方式是现款分成,归拢基金账户的不同基金交游账户对本基金各样别份额确立的分成方式 互相孤苦、互不影响; 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值; 金归拢类别的每一基金份额享有同均分派权; 在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下,基金料理东说念主可对 基金收益分派原则进行调养,不需召开基金份额持有东说念主大会。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 (四)收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 (五)收益分派决议的服气、公告与实施 本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依据斟酌规则进行公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润蓄意截止日)的时期不得跨越 15 个职责日。 (六)基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法,依照《业务公法》 扩充。 (七)实施侧袋机制时期的收益分派 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见招募证明书的规则。 四、基金用度与税收 (一)基金用度的种类 (二)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的蓄意方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日蓄意,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的蓄意方法如 下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日蓄意,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售办事费,C 类、E 类基金份额的销售办事费按前 一日该类基金份额的基金资产净值的 0.05%年费率计提。C 类、E 类基金份额的销售办事费 的蓄意方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售办事费逐日蓄意,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送销售办事费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主,由基金料理东说念主支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假等,支付 日历顺延。 上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”,根据联系法例及相应左券规则,按用度 履行开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 (三)不列入基金用度的款式 下列用度不列入基金用度: 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 损失; (四)实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取料理费,详见招募证明书 的规则。 (五)基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例扩充。 五、基金财产的投资鸿沟和投资限制 (一)投资鸿沟 本基金的投资鸿沟为具有精雅流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、同行存单、中小企业私募债、资产救济证券、 次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、银行入款等法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益类金融器具(但须合适中国证监会的斟酌规则)。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可退换债券(可分离交游可转债 的纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金料理东说念主在履行允洽步地后, 不错将其纳入投资鸿沟。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现款类 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金料理东说念主在履行允洽步地后, 不错调养上述投资品种的投资比例。 (二)投资限制 基金的投资组合应遵照以下限制: (1)本基金债券投资比例不低于基金资产的 80%; (2)本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 净值的 5%,其中,现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跨越基金资产净值的 10%; (4)本基金料理东说念主料理的一说念基金持有一家公司刊行的证券,不跨越该证券的 10%; (5)本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%在世界银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不缓期; (6)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例,不得跨越基金资产净 值的 10%; (7)本基金持有的一说念资产救济证券,其市值不得跨越基金资产净值的 20%; (8)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例,不得跨越该资产支 持证券限度的 10%; (9)本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救济证券,不得 跨越其各样资产救济证券系数限度的 10%; (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持 有资产救济证券时期,淌若其信用品级下落、不再合适投资圭臬,应在评级论说发布之日起 (11)本基金中小企业私募债券比例系数不高于基金资产的 10%; (12)基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%; (13) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越本基金资产净值的 15%; 因证券商场波动、基金限度变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金不合适前款所规则比例限 制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致; (15)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、 (10)、 (13)、(14)项外,因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的,基金料理东说念主 应当在 10 个交游日内进行调养,但中国证监会规则的特等情形除外。 基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时期内,本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。 法律法例或监管部门取消或调养上述限制,如适用于本基金,基金料理东说念主在履行允洽程 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 序后,则本基金投资不再受斟酌限制或按照调养后的规则扩充。 为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为: (1)承销证券; (2)违反规则向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷包袱的投资; (4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有规则的除外; (5)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行为; (7)法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行限定东说念主或者 与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他关键关联交 易的,应当合适基金的投资指标和投资策略,遵照基金份额持有东说念主利益优先原则,驻扎利益 突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场平允合理价钱扩充。斟酌交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例赐与走漏。关键关联交游应提交基金料理东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或调养上述不容性规则,如适用于本基金,基金料理东说念主 在履行允洽步地后,则本基金投资按照取消或调养后的规则扩充。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则,基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并征询管帐师事务所想法后,不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时期,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施步地、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募证明书的规则。 六、基金资产净值的蓄意方法和公告方式 (一)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 各样基金份额净值按照每个职责日闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基金份额的 余额数目蓄意,精准到 0.0001 元,一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的,从其规则。 当基金出现多数赎回时,基金料理东说念主不错根据基金洞开当日央求赎回的份额数占基金总 份额的占比情况决定保持或进步份额净值精度。 基金料理东说念主每个职责日蓄意基金资产净值及各样基金份额净值,并按规则公告。 基金料理东说念主应每个职责日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例或本基金合同的 规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职责日对基金资产估值后,将各样基金份额净值效率 发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金料理东说念主按约定对外公布。 (二)基金净值信息公告 《基金合同》见效后,在启动办理基金份额申购或者赎回前,基金料理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后,基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日,通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,走漏洞开日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在指定网站走漏半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同淹没和间隔的事由、步地以及基金财产清理方式 (一) 《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项,由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。 (二)基金退换运作方式或者与其他基金合并 基金退换运作方式或者与其他基金合并,应当按照法律法例及基金合同规则的步地进行。 实施决议若未在基金合同中明确约定,应当经基金份额持有东说念主大会审议通过。基金料理东说念主应 当提前发布领导性陈说,明确联系实施安排,证明对现存基金份额持有东说念主的影响以及基金份 额持有东说念主享有的选拔权,并在实施前预留至少二十个洞开日或者交游日供基金持有东说念主作念出选 择。 (三) 《基金合同》的间隔事由 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 有下列情形之一的, 《基金合同》应当间隔: 连结的; (四)基金财产的清理 基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货斟酌业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 (1)《基金合同》间隔情形出当前,由基金财产清理小组救援剿袭基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清表面说; (5)聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计,聘用讼师事务所对清表面说出具法 律想法书; (6)将清表面说报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 他畅通受限的情形除外。 (五)清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度,清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 (六)基金财产清理剩余资产的分派 依据基金财产清理的分派决议,将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理费 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 (七)基金财产清理的公告 清理过程中的联系关键事项须实时公告;基金财产清表面说经具有证券、期货斟酌业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组 进行公告,基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上,并将清表面说领导性公告 登载在指定报刊上。 (八)基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议,如经友 好协商未能科罚的,任何一方均可向华南海外经济贸易仲裁委员会拿起仲裁,仲裁地方为深 圳。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时期,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,连续诚恳、勤勉、尽责地履行基金 合同规则的义务,爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统领。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 长城久稳债券型证券投资基金基金合同 本页无正文,为《长城久稳债券型证券投资基金基金合同》的署名盖印页 基金料理东说念主:长城基金料理有限公司(公章或合同专用章) 法定代表东说念主或授权代表(署名) : 基金托管东说念主:兴业银行股份有限公司(公章或合同专用章) 法定代表东说念主或授权代表(署名) : 签订地方: 签订日历: 年 月 日