杭州湾区: 南华中证杭州湾区交往型灵通式指数证券投资基金基金产物贵寓摘抄更新

                                         编制日历：2024年11月11日                     送出日历：2024年11月13日            本摘抄提供本基金的窒碍信息，是招募证据书的一部分。            作出投资决定前，请阅读圆善的招募证据书等销售文献。 一、 产物玩忽 基金简称       南华中证杭州湾区ETF     基金代码        512870 基金照应东说念主      南华基金照应有限公司      基金托管东说念主       中国银行股份有限公司                            上市交往所及上     上海证券交往所 基金合同收效日    2018年12月14日                            市日历         2019年02月22日 基金类型       股票型             交往币种        东说念主民币 运作样式       交往型灵通式          灵通频率        每个灵通日 基金司理       开动担任本基金基金司理的日历              证券从业日历 康冬         2023年08月30日                 2017年07月21日            《基金合同》收效后，运动20个职责日出现基金份额捏有东说念主数目不悦200东说念主或            者基金财富净值低于5000万元情形的，基金照应东说念主应当在依期施展中赐与披            露；运动60个职责日出现前述情形的，基金照应东说念主应当向中国证监会施展并 其他            忽视搞定决议，如疗养运作样式、与其他基金归并或者拒绝基金合同等，并            召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。法律司法或中国证监会另有章程时，从            其章程。   注：本次更新产物贵寓摘抄，主要更新了基金司理信息。 二、 基金投资与净值发扬 （一）投资筹画与投资策略   请投资者阅读《招募证据书》第十一部分“基金的投资”了解详备情况。 投资筹画         精良追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化。              本基金主要投资于方向指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资筹画，            本基金可少许投资于非成份股（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准            刊行的股票）、繁衍器用（权证、股指期货、国债期货等）、债券财富（国债、            金融债、企业债、公司债、次级债、可疗养债券、分裂交往可转债、央行单据、 投资范围       中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、财富守旧证券、债券回购、银行            入款、同行存单、现款财富、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其            他金融器用（但须合乎中国证监会的关连章程）。在建仓完成后，本基金投资            于方向指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的90%，且不            低于非现款基金财富的80%。因法律司法的章程而受抑制的情形以外。            如法律司法或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适          当法子后，不错将其纳入投资范围。            本基金主要继承完全复制法，即完全按照方向指数的成份股构成偏执权重          构建基金股票投资组合，并字据方向指数成份股偏执权重的变化进行相应调 主要投资策略   整。但在因荒芜情况（如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪方向          指数时，基金照应东说念主将把握其他合理的投资模式构建本基金的施行投资组合，          追求尽可能逼近筹画指数的发扬。 事迹比较基准     中证杭州湾区指数收益率            本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基 风险收益特征   金。本基金继承完全复制法追踪方向指数的发扬，具有与方向指数相似的风险          收益特征。 （二）投资组合伙产竖立图表／区域竖立图表 （三）自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图 三、 投成本基金波及的用度 （一）基金销售关连用度 以下用度在认购／申购／赎回基金经过中收取： 用度类型    份额（S）或金额（M）/捏有期限（N）    收费样式/费率     备注                                投资东说念主在申购基                                金份额时，申购代                                理券商可按照不 申购费（前                          卓绝0.5%的标准 收费）                            收取佣金，其中包                                含证券交往所、登                                记机构等收取的                                关连用度。                                投资东说念主在赎回基                                金份额时，赎回代                                理券商可按照不                                卓绝0.5%的标准 赎回费                                收取佣金，其中包                                含证券交往所、登                                记机构等收取的                                关连用度。 （二）基金运作关连用度 以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别             收费样式/年费率或金额          收取方 照应费                          0.50%    基金照应东说念主和销售机构 托管费                          0.10%    基金托管东说念主 审计用度                      50,000.00   管帐师事务所 信息裸露 费 指数许可 使用费         《基金合同》收效后与基金关连的管帐师         费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额         捏有东说念主大会用度、基金场内份额收益分拨         中发生的用度、基金的证券交往用度、基         金的银行汇划用度、基金上市费及年费、 其他用度                                  关连工作机构         基金关连账户的开户及保重用度、按照国         家策动章程和《基金合同》商定，不错在         基金财产中列支的其他用度。本基金拒绝         清理时所发生用度，按施行支拨额从基金                      财产总值中扣除。     注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按施行发生额从基金财富扣除； 施展裸露为准； （三）基金运作轮廓用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在捏巧合代，投资者需支拨的运作费率如下表：                                        基金运作轮廓费率（年化）            捏有期                                 0.87%     注：基金照应费率、托管费率为基金现行费率。其他运作用度以最近一次基金年报裸露的关连 数据为基准测算。 四、 风险揭示与窒碍教导 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投成本金。投资有风险，投资者购买基金时应庄重阅 读本基金的《招募证据书》等销售文献。     投资于本基金的主要风险包括：投资组合的风险、照应风险、合规性风险、操气魄险、本基金 私有的风险偏执他风险等。     本基金私有的风险：      方向指数并不可完全代表总共股票市集。方向指数成份股的平均文牍率与总共股票市集的平均 文牍率可能存在偏离。      方向指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司筹算景况、投资东说念主心理和交往 轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。      （1）由于方向指数调整成份股或变更编制模式，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度 与追踪时弊。      （2）由于方向指数成份股发生配股、增发等举止导致成份股在方向指数中的权重发生变化，使 本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪时弊。      （3）方向指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离方向指数收益率，从而产生追踪偏离 度。      （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪时弊。      （5）由于基金投资经过中的证券交往成本，以及基金照应费和托管费的存在，使基金投资组合 与方向指数产生追踪偏离度与追踪时弊。      （6）在本基金指数化投资经过中，基金照应东说念主的管明智商，举例追踪指数的水平、本领技能、 买入卖出的时机遴选等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方向指数的追踪进程。      （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的抑制，基金投资组合中个别股票的捏有比 例与方向指数中该股票的权重可能不完全计议；因费解卖空、对冲机制偏执他器用变成的指数追踪 成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制乖谬等，由此产生追踪偏 离度与追踪时弊。      本基金力图将日均追踪偏离度的齐备值抑制在0.2%以内，年化追踪时弊抑制在2%以内，但因标 的指数编制司法调整或其他成分可能导致追踪时弊卓绝上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势 可能发生较大偏离。      方向指数成份股可能因多样原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：      （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩大；      （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代符号等成分影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平；      （3）若成份股停牌时刻较长，在商定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照约 定样式进行结算（具体见招募证据书"十、基金份额的申购与赎回"之"（七）申购赎回清单的内容与 阵势"关连商定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪时弊；      （4）在极点情况下，方向指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以取得足 额的合乎要求的赎回对价，由此基金照应东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额上限或者采 取暂停赎回的模式，投资者将靠近无法赎回一皆或部分ETF份额的风险。      本基金的方向指数由指数编制机构发布并照应和保重，畴昔指数编制机构可能由于多样原因停 止对指数的照应和保重，本基金将字据基金合同的商定向中国证监会施展并忽视搞定决议，并召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基 金合同径直拒绝。投资东说念主将靠近更换基金方向指数、疗养运作样式，与其他基金归并、或者拒绝基 金合同等风险。   自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至搞定决议信赖并扩充前，基金照应东说念主应按照指数 编制机构提供的最近一个交往常的指数信息罢黜基金份额捏有东说念主利益优先原则督察基金投资运作， 该时代由于方向指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关连市集发扬有在相反，影响投资收益。   尽管可能性很小，但字据基金合同章程，如出现变更方向指数的情形，本基金将变更方向指数。 基于原方向指数的投资战略将会更变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的方向指 数保捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价抑制在一定范围内， 但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价 格折溢价的风险。   证券交往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV筹算也可能出现乖谬。投资东说念主若参考IOPV进行投资决策 可能导致失掉，需投资东说念主自行承担斥逐。   因本基金不再合乎证券交往所上市条目被拒绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前拒绝上 市，导致基金份额不可陆续进行二级市集交往的风险。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立了现款替代比例上限。 因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的 充足的成份股，导致申购失败的风险。   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，可能导致 出现赎回失败的情形。   另外，基金照应东说念主可能字据成份股市值范畴变化等成分调整最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一皆赎 回，而只可在二级市集卖出一皆或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现经过中，由于市集变 化、部分红份股流动性差等成分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在 变现风险。   本基金的多项工作拜托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到抑制、暂停或拒绝，由此影 响对投资者申购赎回工作的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金的结算样式发生变化， 轨制调整可能给投资者带来意会偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券交往所偏执他代理机构。   （3）第三方机构可能毁约，导致基金或投资者利益受损的风险。   财富守旧证券的投资可能靠近的风险畛域包括：信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操气魄险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和失掉。为了更好 的详细财富守旧证券交往所靠近的各种风险，基金照应东说念主将顺从审慎筹算原则，制定科学合理的投 资策略和风险照应轨制，灵验详细和抑制风险，切实保重基金财产的安全和基金份额捏有东说念主利益。   金融繁衍品是一种金会通约，其价值取决于一种或多种基础财富或指数，其评价主要源自于对 挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作 风险和法律风险等。由于繁衍品不时具有杠杆效应，价钱波动比喻向器用更为剧烈，巧合候比投资 方向财富要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价相配复杂，不恰当的估值有可能使基金财富靠近 失掉风险。 （二）窒碍教导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出施行性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照应东说念主依照恪称连累、本分信用、严慎奋发的原则照应和把握基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。   因《基金合同》而产生的或与《基金合同》策动的一切争议，如经友好协商未能搞定的，任何 一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲 裁场地为北京市。   基金产物贵寓摘抄信息发生关键变更的，基金照应东说念主将在三个职责日内更新，其他信息发生变 更的，基金照应东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的施行情况可能存在一定的滞后，如 需实时、准确取得基金的关连信息，敬请同期柔软基金照应东说念主发布的关连临时公告等。 五、 其他贵寓查询样式   以下贵寓详见南华基金官方网站［www.nanhuafunds.com］［客服电话：400-810-5599］ 型灵通式指数证券投资基金托管契约》、《南华中证杭州湾区交往型灵通式指数证券投资基金招募 证据书》 六、 其他情况证据   无。